Изменения в фз 115 в 2020: Обзор изменений Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Как соблюсти новые требования «антиотмывочного» закона :: РБК Pro

Очередная серия поправок в закон № 115-ФЗ вступила в силу летом, и новая ожидается в сентябре 2021 года. Почему компаниям будет сложнее открывать счета в банках и как теперь придется оформлять лицензии, поясняет Светлана Кирланова («Контур.Призма»)

Федеральные законы, которые вносят изменения в закон № 115-ФЗ от 07.08.2001:

• № 165-ФЗ от 11.06.2021. Введено понятие «национальная оценка рисков», в числе регуляторов названы Федеральная нотариальная палата; Федеральная палата адвокатов Российской Федерации; саморегулируемые организации аудиторов. Поправки вступили в силу 27.06.2021;
• № 233-ФЗ от 28.06.2021. Введены понятия «доверительный собственник иностранной структуры без образования юрлица» и «протектор», добавлена обязанность фиксировать сведения о бенефициарах по мере появления информации. Поправки вступили в силу 09.07.2021;
• № 355-ФЗ от 02.07.2021. Дополнительные параметры для идентификации юридических лиц. Поправки вступили в силу 13.07.2021;
• № 536-ФЗ от 30.12.2020. Обязанность по отказу в обслуживании без проведения идентификации. Поправки вступят в силу 01.09.2021.

Национальная оценка рисков

В законе 115-ФЗ сформулировали определение «национальной оценки рисков в целях ОД/ФТ» (ст. 3 в ред. закона № 165-ФЗ). Законодатель трактует ее как деятельность, которую организуют уполномоченные органы, чтобы минимизировать риски легализации преступных доходов.

Впервые в число органов-регуляторов попали:

• Федеральная нотариальная палата;
• Федеральная палата адвокатов РФ;
• саморегулируемые организации аудиторов.

В законе выделили отдельную ст. 9.1, она посвящена надзору в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

Состоялось заседание Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам

Жаркое лето выдалось для членов комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам, экспертов и специалистов всего финансового мониторинга. Буквально накануне были оперативно приняты значимые изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в несколько неожиданных формулировках, которые требуют большого внимания сообщества и ресурсов для их должного выполнения.

22 июля значение изменений в профильный закон и проблемы их практической реализации обсудили на заседании Комитета АРБ по вопросам ПОД/ФТ и комплаенс рискам.

Секретарь комитета, юрист Галина Кудрявцева сделала традиционный обзор изменений в нормативные акты и Закон № 115-ФЗ с момента последнего заседания (11 апреля).

В частности, Федеральным законом от 28.06.2021 № 230-ФЗ, вступающим в силу с октября т. г. изменяется порядок контроля за операциями, совершаемыми некоммерческими организациями, и поступлениями денежных средств из-за рубежа.

Федеральным законом от 02.07.2021 № 355-ФЗ, уже вступившим в силу с 13 июля т. г. введена обязанность финансовых организаций собирать в отношении юридических лиц сведения об имеющихся лицензиях и данные о сайтах. Введен запрет принимать на обслуживание и проводить операции по поручению юридических лиц, осуществляющих подлежащую лицензированию деятельность без лицензии или сайты которых содержатся в реестре сайтов, содержащих информацию, распространение которой в РФ запрещено.

Указанием Банка России от 31.03.2021 № 5768-У в Положении Банка России от 20.09.2017 № 600-П «О представлении кредитными организациями по запросам Федеральной службы по финансовому мониторингу информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов» определен порядок ответа на срочные запросы ФСФМ через Личный кабинет ФСФМ.

Постановлением Правительства от 15.07.2021 № 1205 в Положение о паспорте гражданина Российской Федерации срок действия паспортов граждан Российской Федерации, подлежащих замене по возрасту, продлен до дня оформления нового паспорта, но не более чем 90 дней после дня достижения гражданином возраста замены.

Галина Кудрявцева осветила и иные законодательные изменения в сфере ПОД/ФТ.

Обсуждение вызвало ряд вопросов и предложений, которые было решено направить в адрес регуляторов.

Первый вице-президент АРБ Юрий Кормош рассказал о подготовленных Ассоциацией российских банков обращениях и выразил надежду на положительное рассмотрение предложений, включая мораторий на санкции за невыполнение некоторых особо затруднительных с технической точки зрения требований.

Также в заседании Комитета приняли участие представители группы «Интерфакс», руководитель проекта «Х-Compliance» Надежда Новикова и директор по развитию проекта «СПАРК» Андрей Захаров, который сделал доклад на тему «Данные Интерфакса для выполнения требований Закона № 355-ФЗ: домены, сайты и лицензии». Группа «Интерфакс» понимает потребности рынка и активно работает над реализацией новых решений в помощь специалистам.

Заседание прошло в живом дискуссионном формате. Председатель Комитета Инна Родригес-Вальина подвела итоги обсуждений, поблагодарила коллег за помощь в подготовке заседания и за активное в нем участие.

Очередное заседание комитета запланировано на сентябрь.

Официальный сайт Администрации города Симферополя

Вниманию граждан!

12 октября 2020 г. вступили в силу следующие нормативные правовые акты, направленные на совершенствование законодательства в сфере миграции.

Федеральный закон от 13 июля 2020 г. № 209-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О гражданстве Российской Федерации» и Федеральный закон «О государственной дактилоскопической регистрации в Российской Федерации»

1, снимающий ограничение по нетрудоспособности для соискателей российского гражданства, имеющих детей — граждан России, и устанавливающий возможность принимать решения о приобретении российского гражданства по заявлениям законных представителей в отношении детей, достигших совершеннолетия в период рассмотрения таких заявлений. Кроме того, Федеральный закон № 209-ФЗ предусматривает проведение обязательной государственной дактилоскопической регистрации в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, приобретающих гражданство Российской Федерации в случае, если ранее такая регистрация в отношении них не проводилась.

В развитие положений Федерального закона № 209-ФЗ вступает в силу Указ Президента Российской Федерации от 5 октября 2020 г. № 606 «О внесении изменений в Положение о порядке рассмотрения вопросов гражданства Российской Федерации, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. № 1325»².

В целях привлечения в Российскую Федерацию лиц трудоспособного возраста Указом изменяется перечень документов, представляемых иностранными гражданами и лицами без гражданства вместе с заявлением о приеме в гражданство Российской Федерации на основании пункта «в» части второй статьи 14 Федерального закона от 31 мая 2002 г.

№ 62-ФЗ «О гражданстве Российской Федерации», в части исключения документов, подтверждающих нетрудоспособность заявителя, указанных в абзаце четвертом подпункта «г» пункта 14 Положения о порядке рассмотрения вопросов гражданства Российской Федерации, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. № 1325.

Указом вводится обязанность принятия полномочным органом решения в установленном порядке в отношении ребенка, достигшего возраста 18 лет в период рассмотрения заявления о приеме его в гражданство Российской Федерации, уточняются полномочия руководителей полномочных органов на подписание (утверждение) решений по заявлениям по вопросам гражданства.

Также, вступает в силу приказ МВД России от 14 сентября 2020 г. № 647 «О внесении изменений в Порядок проведения идентификации личности человека по отпечаткам пальцев (ладоней) рук в режиме реального времени, утвержденный приказом МВД России от 19 июня 2018 г. № 384», положения которого направлены на исключение проведения обязательной государственной дактилоскопической регистрации иностранных граждан и лиц без гражданства, приобретающих гражданство Российской Федерации, если при идентификации их личности в результате проверки по отпечаткам пальцев (ладоней) рук в режиме реального времени установлено наличие в отношении них дактилоскопической информации.

Вниманию иностранных граждан, работодателей!

С 1 января 2021 года вступает в силу приказ МВД России от 30 июля 2020 года №533 «Об утверждении форм заявлений, представляемых в связи с оформлением разрешения на работу иностранному гражданину или лицу без гражданства, его продлением, выдачей его дубликата или внесением изменений в сведения, содержащиеся в разрешении на работу иностранному гражданину или лицу без гражданства». Зарегистрирован Минюстом России 28 августа за №59555.

Вниманию граждан!

Главное управление по вопросам миграции Министерства внутренних дел Российской Федерации сообщает, что 1 сентября 2020 года за № 59604 Минюстом России зарегистрирован приказ МВД России от 1 августа 2020 г. № 541 «Об утверждении Административного регламента Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче разрешений на привлечение и использование иностранных работников, а также разрешений на работу иностранным гражданам и лицам без гражданства» (далее — приказ МВД России), разработанный в целях реализации положений Федерального закона от 6 февраля 2020 г. № 16-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» в части упрощения порядка трудоустройства в Российской Федерации обучающихся в российских профессиональных образовательных организациях и образовательных организациях высшего образования иностранных граждан и лиц без гражданства».
Приказ МВД России вступает в силу с 13 сентября 2020 года.

Вниманию граждан!

Постановлением Конституционного Суда Российской Федерации от 25 июня 2020 № 29-П признана не соответствующей Конституции Российской Федерации часть 1 статьи 21 Федерального закона «О порядке выезда из Российской Федерации и въезда в Российскую Федерацию»

Конституционный Суд Российской Федерации указал на то, что часть 1 статьи 21 Федерального закона не предусматривает внесудебного порядка решения вопроса о возможности выезда несовершеннолетнего гражданина за пределы Российской Федерации в случае отсутствия спора об этом между родителями, один из которых ранее в установленном порядке заявил о своем несогласии на такой выезд.

В этой связи Конституционным Судом Российской Федерации поручено федеральному законодателю внести в действующее регулирование изменения, направленные на совершенствование порядка решения вопроса о возможности выезда несовершеннолетнего гражданина за пределы Российской Федерации в сопровождении одного из родителей. В настоящее время эту работу ведет МВД России совместно с заинтересованными федеральными органами исполнительной власти.

Конституционный Суд Российской Федерации в своем Постановлении отметил, что «если на отмене временного запрета на выезд ребенка настаивает родитель, ранее инициировавший наложение запрета, и при этом спор между родителями отсутствует, то такой родитель может во внесудебном порядке отозвать ранее поданное заявление, одновременно приложив письменное заявление от второго родителя об отсутствии на то возражений или копию определения суда об утверждении мирового соглашения между ними.

Таким образом, чтобы снять запрет на выезд ребенка, родителю, который ранее наложил ограничение, необходимо лично обратиться с заявлением в подразделение по вопросам миграции по месту жительства (пребывания) ребенка или любого из родителей либо в подразделение по вопросам миграции, в которое им ранее было подано заявление о несогласии на выезд ребенка. Вместе с заявлением об отмене ограничения родитель должен иметь при себе письменное согласие от второго родителя об отсутствии у него возражений на выезд ребенка или копию определения суда об утверждении мирового соглашения между родителями, а также документы, удостоверяющие личность заявителя (паспорт) и подтверждающие его права законного представителя в отношении ребенка (свидетельство о рождении, свидетельство об усыновлении, документ об установления опекунства (попечительства).

Обращаем внимание родителей, что запрет на выезд несовершеннолетнего может быть снят подразделением по вопросам миграции во внесудебном порядке только в том случае, если урегулирован спор между родителями относительно вопросов выезда ребенка, если же взаимное согласие не достигнуто — следует обращаться в суд.

Вниманию работодателей, привлекающих иностранных граждан – высококвалифицированных специалистов!

Распоряжением Правительства Российской Федерации от 25 июня 2020 года №1671-р внесены изменения в Распоряжение Правительства Российской Федерации от 16 марта 2020 года №635-р «О временном ограничении въезда в Российскую Федерацию иностранных граждан и лиц без гражданства и временном приостановлении оформления виз и приглашений» в части расширения категорий иностранных граждан, имеющих право на въезд в Российскую Федерацию. Теперь право на въезд в Российскую Федерацию имеют и лица, однократно въезжающие в Российскую Федерацию в качестве высококвалифицированных специалистов.

С текстами распоряжений можно ознакомиться на нашем сайте в подразделе «Трудовая деятельность иностранных граждан в РФ» раздела «Госуслуги Управления по вопросам миграции».

Вниманию иностранных граждан!

Информируем, что приказом Министерства здравоохранения Российской Федерации от 15 июня 2020 года №581н внесены изменения в приказ Министерства здравоохранения Российской Федерации от 29 июня 2015 года № 584н «Об утверждении перечня инфекционных заболеваний, представляющих опасность для окружающих и являющихся основанием для отказа в выдаче либо аннулирования разрешения на временное проживание иностранных граждан и лиц без гражданства, или вида на жительство, или патента, или разрешения на работу в Российской Федерации, а также порядка подтверждения их наличия или отсутствия, а также формы медицинского заключения о наличии (об отсутствии) указанных заболеваний».

Согласно изменениям, вступающим в силу с 27 июня 2020 года, иностранные граждане, обратившиеся по вопросу оформления патентов, разрешений на работу, разрешений на временное проживание, обязаны пройти медицинское обследование на отсутствие новой коронавирусной инфекции COVID-19.

Информация о наличии (отсутствии) COVID-19 будет указана в пункте 10 «Медицинского заключения о наличии (отсутствии) инфекционных заболеваний, представляющих опасность для окружающих и являющихся основанием для отказа в выдаче либо аннулирования разрешения на временное проживание иностранных граждан и лиц без гражданства, или вида на жительство, или патента, или разрешения на работу в Российской Федерации».

Иностранным гражданам, имеющим медицинские документы, выданные до 27 июня 2020 года, и представляющим документы на оформление патента после указанной даты, необходимо дополнительно пройти медицинское обследование на отсутствие COVID-19 в вышеуказанных медицинских организациях.

Вниманию иностранных студентов и их работодателей!

С 5 августа 2020 года вступают в силу изменения, внесенные в Федеральный закон от 25 июля 2002 года №115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» Федеральным законом от 23января 2020 года №16-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» в части упрощения порядка трудоустройства в Российской Федерации обучающихся в российских профессиональных образовательных организациях и образовательных организациях высшего образования иностранных граждан и лиц без гражданства».

В соответствии с вносимыми изменениями упраздняется статья 13.4 Федерального закона 115-ФЗ. Пункт 4 статьи 13 дополнен подпунктом 7.1, согласно которому иностранные студенты, обучающиеся по очной форме в профессиональных образовательных организациях и образовательных организациях высшего образования по основной образовательной программе, имеющей государственную аккредитацию, в свободное от учебы время могут осуществлять трудовую деятельность на территории субъекта Российской Федерации, где располагается учебное заведение, без получения разрешения на работу. В случае, если иностранный гражданин завершил или прекратил обучение, трудовой договор или гражданско-правовой договор на выполнение работ (оказание услуг), подлежит прекращению.

До вступления в силу изменений, то есть до 5 августа 2020 года, иностранные студенты могут работать без получения разрешения на работу только во время каникул или в самом образовательном учреждении.

Вниманию иностранных граждан!

24 июля 2020 г. вступил в силу Федеральный закон от 24 апреля 2020 г.№ 134-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О гражданстве Российской Федерации» в части упрощения процедуры приема в гражданство Российской Федерации иностранных граждан и лиц без гражданства» (далее -Федеральный закон № 134-ФЗ), устанавливающий право обратиться с заявлением о приеме в гражданство Российской Федерации в упрощенном порядке для иностранных граждан, имеющих гражданство Республики Беларусь, Республики Казахстан, Республики Молдова или Украины, при наличии у них действительного вида на жительство, но без соблюдения установленного пунктом «а» части первой статьи 13 Федерального закона от 31 мая 2002 г. № 62-ФЗ «О гражданстве Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 62-ФЗ) срока проживания в Российской Федерации.

На территории Российской Федерации на основании вида на жительство проживает более 246 тысяч граждан вышеназванных государств, которые являются потенциальными соискателями российского гражданства.

Кроме этого, Федеральным законом № 134-ФЗ предусмотрена возможность приобрести гражданство Российской Федерации в упрощенном порядке для иностранного гражданина, состоящего в браке с гражданином Российской Федерации, проживающим на территории Российской Федерации, и имеющего в этом браке общих детей. В данном случае ребенок (дети) может быть рожден (усыновлен, установлено отцовство) до и после заключения брака. Условия приобретения российского гражданства — состояние в браке не менее трех лет и наличие законного источника средств к существованию к данной категории иностранных граждан не применяются.

Также следует обратить внимание, что уведомление о возможности приема в гражданство Российской Федерации может выдаваться не только иностранным гражданам, признанным носителями русского языка в соответствии со статьей 33¹Федерального закона № 62-ФЗ, но и остальным соискателям российского гражданства по их заявлениям.

Перечень документов, представляемых с заявлением о приеме в гражданство Российской Федерации, будет определен Указом Президента Российской Федерации «О внесении изменений в Положение о порядке рассмотрения вопросов гражданства Российской Федерации, утвержденное Указом Президента Российской Федерации от 14 ноября 2002 г. № 1325», который также должен вступить в силу 24 июля 2020 г.

Распоряжениями Правительства Российской Федерации от 29 мая 2020 г. № 1445-р и от 8 июня 2020 г. № 1551-р¹ внесены изменения в распоряжение Правительства Российской Федерации от 18 марта 2020 г. № 635-р в части расширения категорий иностранных граждан, имеющих право на въезд в Российскую Федерацию.

Так, право на въезд в Российскую Федерацию имеют водители грузовых автомобилей международного автомобильного сообщения, экипажей воздушных, морских и речных судов, поездных и локомотивных бригад международного железного сообщения, лица, являющиеся членами семьи, опекунами и попечителями граждан Российской Федерации, лица, въезжающие в Российскую Федерацию в целях лечения, лица, однократно въезжающие в Российскую Федерацию к нуждающимся в уходе больным близким родственникам, и лица, участвующие в проведении наладки и техническом обслуживании оборудования иностранного производства.

На основании вышеизложенного, а также в целях организации работы по оформлению и выдаче приглашений иностранным гражданам и лицам без гражданства.

Указ Президента Российской Федерации о внесении изменений в Указ Президента Российской Федерации от 18 апреля 2020 г. N 274 «О временных мерах по урегулированию правового положения иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации в связи с угрозой дальнейшего распространения новой коронавирусной инфекции (COVID-19)»

Методические рекомендации о порядке применения положений Указа Президента Российской Федерации от 18 апреля 2020 г. № 274 «О временных мерах по урегулированию правового положения иностранных граждан и лиц без гражданства в Российской Федерации в связи с угрозой дальнейшего распространения новой коронавирусной инфекции (COVID -19)» с учетом внесенных в него изменений

Вниманию иностранных граждан, работодателей!

Вступили в силу изменения, внесенные в п.8 статьи 13.3 Федерального закона от 25.07.2002г. №115-ФЗ «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» Федеральным законом от 24.04.2020г. №135-Ф3 «О внесении изменений в статью 13.3 Федерального закона «О правовом положении иностранных граждан в Российской федерации».

Теперь иностранные граждане имеют возможность ежегодно переоформлять патент без необходимости выезда за пределы территории Российской Федерации.

Для этого, не позднее 10 рабочих дней до истечения двенадцати месяцев со дня выдачи патента, необходимо обратиться в территориальный орган МВД России, выдавший патент, с заявлением о переоформлении патента с приложением необходимого пакета документов.

Президентом Российской Федерации подписан ряд федеральных законов, направленных на совершенствование законодательства в сфере миграции.

17 июня 2020 г. вступает в силу Федеральный закон от 18 марта 2020 г. № 58-ФЗ «О внесении изменений в статью 33¹Федерального закона «О гражданстве Российской Федерации», освобождающий граждан Республики Белоруссия и Украины, свободно владеющих русским языком, при признании их носителями русского языка от прохождения собеседования в комиссиях по признанию иностранного гражданина или лица без гражданства носителем русского языка, предписывающий определить требования к уровню знаний, необходимых для признания иностранного гражданина или лица без гражданства носителем русского языка, критерии оценки данного уровня, порядка разработки, использования и хранения контрольных измерительных материалов, используемых при проведении комиссией по признанию иностранного гражданина или лица без гражданства носителем русского языка собеседования с иностранным гражданином или лицом без гражданства.

17 июня 2020 г. вступил в силу Федеральный закон № 63-ФЗ «О внесении изменений в статьи 35 и 41⁵ Федерального закона «О гражданстве Российской Федерации» (далее — Федеральный закон № 63-ФЗ), устанавливающий сокращение с шести до трех месяцев срока рассмотрения заявлений о приеме в гражданство Российской Федерации в упрощенном порядке, поданных на территории России.

24 июля 2020 г. вступил в силу Федеральный закон от 24 апреля 2020 г. № 134-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О гражданстве Российской Федерации» в части упрощения процедуры приема в гражданство Российской Федерации иностранных граждан и лиц без гражданства», направленный на упрощение порядка приобретения российского гражданства для лиц, являющихся гражданами Украины, Республики Беларусь, Республики Молдова и Республики Казахстан, а также для иностранных граждан и лиц без гражданства, состоящих в браке с гражданином Российской Федерации, проживающим на территории России, и имеющих общих детей; исключение возможности обращения с заявлением о приеме в российское гражданство в упрощенном порядке за пределами Российской Федерации иностранных граждан, имеющих родителей - граждан Российской Федерации, проживающих на ее территории; исключение условия о подтверждении наличия законного источника средств к существованию для отдельных категорий соискателей российского гражданства; отмену для всех категорий соискателей российского гражданства, включая лиц, признанных носителями русского языка, требования об отказе от имеющегося у них иного гражданства.

С 1 сентября 2021 года организации, подконтрольные Росфинмониторингу, будут отказывать в обслуживании неидентифицированным клиентам

Приказом Росфинмониторинга от 15.06.2021 N 134 внесены изменения в Требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденные Приказом Росфинмониторинга от 22.11.2018 N 366. Данные изменения приняты в связи с вступлением в силу с 1 сентября 2021 года изменений, внесенных в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Федеральным законом от 30.12.2020 N 536-ФЗ.

Установлено, что с 1 сентября 2021 года в случае непроведения идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца, неустановления информации, указанной в подп. 1.1 п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ, организации и ИП обязаны отказать клиенту в приеме на обслуживание. На данный момент предусмотрено лишь право организаций и ИП на отказ в проведении операции в случае непредставления клиентом документов, необходимых для идентификации, а равно для обновления сведений.

Напомним, что подп. 1.1 п. 1 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ предписывает организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, выяснять, в частности:

– цель обращения клиента,
– цели его финансово-хозяйственной деятельности,
– финансовое положение и деловую репутацию клиента,
– источники происхождения денежных средств или иного имущества клиентов.

Организации, ИП, адвокаты, нотариусы и лица, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги, при идентификации клиентов устанавливают сведения согласно утвержденным перечням в отношении физических и юридических лиц и ИП.

На заметку: рассмотренные изменения  потребуют от организаций и ИП, поднадзорных Росфинмониторингу, разработки новых редакций правил внутреннего контроля. На данный момент Правительство РФ уже приняло ряд нормативных актов в этой сфере:

– Постановлением Правительства РФ от 14.07.2021 N 1188 установлены требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, разрабатываемым в сфере оказания юридических, бухгалтерских и аудиторских услуг,
– Постановлением Правительства РФ от 14.07.2021 N 1187 скорректированы требования к обязательным программам правил внутреннего контроля, разрабатываемым организациями и ИП в целях ПОД/ФТ,
– Постановлением Правительства РФ от 14.07.2021 N 1183 актуализирован состав информации и порядок ее представления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и ИП в Росфинмониторинг.

Читайте подробнее

Кабмин направил в Госдуму проект об изменении «антиотмывочной» статьи

Правительство России направило в Госдуму проект изменений в так называемый «антиотмывочный» закон 115-ФЗ. Если парламентарии его одобрят, банки больше не смогут без объяснения причин блокировать счета предпринимателей из-за подозрений в легализации преступных доходов. В беседе с «Газетой.Ru» депутат Валерий Гартунг поддержал инициативу, но всех претензий к закону пока не снимает.

В России могут внести изменения в законодательство, которые не позволят банкам блокировать счета предпринимателей из-за подозрения в легализации преступных доходов без объяснения причин. Это должно облегчить жизнь добросовестному бизнесу. Предложение об изменении норм антиотмывочного законодательства обсуждалось 23 апреля на заседании российского правительства. По словам премьера Михаила Мишустина, ключевая задача власти сегодня — обеспечение стабильной работы крупнейших предприятий, сотрудниками которых являются миллионы людей. И в этом смысле мало только выделять деньги: нужно думать и о том, какие законодательные меры следует принимать, чтобы снизить регуляторную нагрузку на бизнес, который оказался в непростой ситуации.

Поэтому Мишустин обратил внимание кабмина на сложившуюся в банковской среде практику, когда добросовестных предпринимателей подозревают в отмывании доходов и лишают их доступа к своим деньгам.

«Сейчас банк имеет право отказаться выполнять распоряжения клиента и даже заблокировать его счет, если у последнего не хватает какого-то документа, подтверждающего его добросовестность, — сказал Мишустин в ходе заседания. — Причем банк вправе делать это без объяснения причин. В результате могут пострадать граждане, которые лишатся доступа к своим деньгам, и добросовестный бизнес, который не сможет расплатиться с поставщиками или контрагентами, выплатить зарплату сотрудникам и совершать другие операции».

Дамоклов меч

Отмывание нелегальных доходов — уголовное преступление, за которое в России по статье 174 УК можно получить до семи лет лишения свободы. Как показывает практика, далеко не всегда перспектива тюремного заключения останавливает злоумышленников. Поэтому кроме статей в УК существуют законы, призванные усложнить сам процесс совершения преступлений.

С преступными деньгами роль такого барьера выполняет 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». И несмотря на благую цель, этот закон давно стал настоящей головной болью для множества российских предпринимателей.

Бизнес-сообщество неоднократно обращалось к властям с просьбой скорректировать его параметры. Но, по всей видимости, только нынешняя пандемия коронавируса оказалась способна обратить внимание чиновников на эту проблему.

Дело в том, что

в соответствии с седьмой статьей этого закона, исправить которую и предложил кабмин, российским банкам достаточно заподозрить клиента в отмывании денег, чтобы остановить все транзакции по его счету на неопределенный срок. Само собой, эта мера убийственна для любого бизнеса.

Предприниматель лишается возможности вести операционную деятельность, в том числе перечислять деньги по договорам с поставщиками.

«Чаще всего банк требует документы, подтверждающие законность полученных денежных средств, и сам сбор таких документов иногда является достаточно масштабной задачей, — объясняет управляющий партнер юридической группы «NOVATOR» адвокат Вячеслав Косаков. — Другая проблема в расплывчатых сроках такой блокировки, причем за этот период клиент может понести убытки, компенсировать которые практически нереально».

На эту проблему обратил внимание и депутат Госдумы Валерий Гартунг. В разговоре с «Газетой.Ru» он рассказал об одной из таких историй, случившихся недавно.

«У меня масса таких жалоб. Буквально на прошлой неделе я направлял в ЦБ обращение от частных предпринимателей, которым блокируют счета за закупку медицинских масок за рубежом, — негодует депутат. — Они пытались привезти их из Китая, им банки блокируют переводы на неделю, на две, и в итоге срывают контракты. И это в ситуации, когда маски срочно нужны, а за две недели ситуация может кардинально поменяться».

Юристы по собственному опыту знают, что судебные споры по таким делам порой длятся и более трех месяцев, что само по себе приводит к негативным последствиям для бизнеса.

По словам адвоката Вячеслава Косакова, нередко блокировка счета происходит, если у компании проблемы с действительностью данных, отраженных в ЕГРЮЛ, или суммы поступлений несоразмерны обычной деятельности компаний. Юрист уточнил, что чаще всего он и его клиенты решают такие проблемы в досудебном порядке: предоставляют документы банку и через пять дней пишут жалобу в ЦБ.

«Если почитать статью 7, там столько разных ситуаций описано, столько полномочий банкам дано — практически все отдается на их усмотрение. Их полномочия должны описываться исчерпывающим перечнем причин, по которым могут блокироваться счета», — считает парламентарий Гартунг.

Еще одна мера, которая должна быть внесена в качестве поправки, уверен Гартунг, — о том, что информация, которую могут запрашивать банки в таких ситуациях, тоже должна быть строго ограничена, а ее непредоставление или отсутствие не должны использоваться в качестве повода для полной блокировки счетов.

Индульгенция решает все

На данном этапе правительство предлагает обязать банкиров уведомлять своих клиентов о причинах блокировки счетов. Адвокат Вячеслав Косаков считает, что это позволит пресечь негативную практику, когда сотрудник финансового мониторинга банка сомневается в операции и формально запрашивает по ней документы только для того, чтобы избежать возможных претензий к своим действиям.

С другой стороны, знание точной причины блокировки счетов упростит процесс обжалования действий банка в суде для самого клиента. Но на практике финансовые организации часто прибегают к другому способу «отговорить» бизнес от якобы заведомо нелегальных операций — взимают с таких платежей комиссии до 10-12%.

Решить эту проблему еще в конце прошлого года взялся депутат Госдумы Владислав Резник. Тогда, по данным издания «Коммерсантъ», он пожаловался на «дискриминационные условия обслуживания» в ФАС. А уже в январе 2020-го Резник и его коллеги внесли в нижнюю палату парламента законопроект, который должен запретить устанавливать дополнительные или повышенные комиссии в качестве антиотмывочных мер.

«Сложившаяся практика установления банками различных комиссий не имеет иного экономического обоснования как способ увеличения собственных комиссионных доходов банка», – говорится в пояснительной записке к законопроекту.

Будущее этой поправки пока неясно. По данным Системы обеспечения законодательной деятельности (СОЗД), документ был включен в примерную программу рассмотрения в апреле, но пока что дата события в системе не определена.

Предпринимателям остается надеяться, что заинтересованность правительства в поддержке отечественного бизнеса приведет к тому, что оба законопроекта оперативно будут рассмотрены депутатами в совокупности.

«Презумпция невиновности должна все-таки действовать, а у нас пока в этом законе — презумпция виновности предпринимателя. Поэтому статья должна быть переписана. В любом случае это хорошо, что правительство вышло в Госдуму с таким проектом. Даже если предлагаемых кабмином мер недостаточно для того, чтобы пресечь такого рода ситуации, мы можем поправить это во втором чтении», — подытожил депутат Валерий Гартунг в беседе с «Газетой.Ru».

Приказы Росфинмониторинга

[ Введите номер/дату/часть названия документа или произвольную фразу ]

Информационное сообщение Росфинмониторинга от 01.10.2021 «О порядке представления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, контроль и надзор за которыми осуществляет Банк России) сведений об операциях по получению или расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества, подлежащих обязательному контролю в соответствии с пунктом 1. 2 статьи 6 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии

Информационное письмо Росфинмониторинга от 22.09.2021 N 64 «О разъяснении отдельных вопросов по установлению сведений в отношении юридических лиц субъектами Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», за исключением поднадзорных Банку России»

Информационное письмо Росфинмониторинга «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Информация Росфинмониторинга «Вниманию лиц, которым финансовыми организациями было отказано в проведении операции, заключении договора банковского счета (вклада) и (или) ними расторгнут договор банковского счета (вклада) в соответствии с требованиями пунктов 5. 2 и 11 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Письмо Росфинмониторинга от 13.09.2021 N 06-00-27/19865 «О Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму»

Приказ Росфинмониторинга от 01.09.2021 N 188 «Об утверждении Порядка доведения до кредитных организаций перечня иностранных государств или административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, получение с территории которых перевода денежных средств физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка подлежит обязательному контролю» (Зарегистрировано

Письмо Росфинмониторинга от 19. 08.2021 N 06-00-08/18007 «О Перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму»

Приказ Росфинмониторинга от 30.07.2021 N 166 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 1 ноября 2019 г. N 305 «Об утверждении Порядка работы конкурсной комиссии по проведению конкурса на замещение вакантной должности федеральной государственной гражданской службы Российской Федерации в Федеральной службе по финансовому мониторингу и Методики проведения конкурса на замещение вакантной должности федеральной государственной гражданской службы Российской Федерации в Федеральной службе по финансовому

Приказ Росфинмониторинга от 29.07.2021 N 165 «О внесении изменений в Положение о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13. 1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», сроках и объеме направления такой

Приказ Росфинмониторинга от 16.07.2021 N 156 «Об утверждении перечня должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, имеющих право направлять в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям запросы в электронной форме и в письменном виде о представлении информации, а также образцов таких письменных запросов» (Зарегистрировано в Минюсте России 23.08.2021 N 64740)

Приказ Росфинмониторинга от 25.06.2021 N 141 «Об утверждении перечня лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу, в отношении которых в качестве меры безопасности может применяться обеспечение конфиденциальности сведений при отсутствии угрозы посягательства на их жизнь, здоровье и имущество» (Зарегистрировано в Минюсте России 27. 07.2021 N 64391)

Информация Росфинмониторинга «О разъяснении отдельных вопросов применения норм законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, организациями и индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества»

Приказ Росфинмониторинга от 14.04.2021 N 79 «О наделении должностных лиц Федеральной службы по финансовому мониторингу полномочиями по направлению запросов в кредитные организации, налоговые органы Российской Федерации, органы, осуществляющие государственную регистрацию прав на недвижимое имущество и сделок с ним, и операторам информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, при осуществлении проверок в целях противодействия коррупции» (Зарегистрировано в Минюсте России 17. 05.2021 N 63462)

Информация Росфинмониторинга «О порядке осуществления Росфинмониторингом государственного контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в 2021 году»

Приказ Росфинмониторинга от 24.03.2021 N 59 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29 июня 2017 г. N 213 «Об утверждении перечня отдельных видов товаров, работ, услуг, в отношении которых определяются требования к потребительским свойствам (в том числе качеству) и иным характеристикам (в том числе предельные цены товаров, работ, услуг) в Федеральной службе по финансовому мониторингу и ее территориальных органах»

Приказ Росфинмониторинга от 29.06.2017 N 213 (ред. от 24.03.2021) «Об утверждении перечня отдельных видов товаров, работ, услуг в отношении которых определяются требования к потребительским свойствам (в том числе качеству) и иным характеристикам (в том числе предельные цены товаров, работ, услуг) в Федеральной службе по финансовому мониторингу и ее территориальных органах» (вместе с «Требованиями к закупаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу отдельным видам товаров, работ, услуг (в том числе предельные цены товаров, работ, услуг)», «Требованиями

Приказ Росфинмониторинга от 19. 03.2021 N 52 «Об утверждении Порядка ведения Федеральной службой по финансовому мониторингу сформированного перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, его структуры и формата размещаемой в нем информации» (Зарегистрировано в Минюсте России 25.06.2021 N 63972)

Приказ Росфинмониторинга от 10.03.2021 N 44 «Об утверждении Порядка организации работы по обеспечению доступа к информации о деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу» (Зарегистрировано в Минюсте России 08.07.2021 N 64186)

Приказ Росфинмониторинга от 04.03.2021 N 40 «О некоторых вопросах принятия федеральными государственными гражданскими служащими Федеральной службы по финансовому мониторингу и ее территориальных органов наградного оружия от главы иностранного государства или главы правительства иностранного государства» (вместе с «Порядком представления директору Федеральной службы по финансовому мониторингу федеральными государственными гражданскими служащими Федеральной службы по финансовому мониторингу и ее территориальных органов ходатайства

Информация Росфинмониторинга «О внесении изменений в Федеральный закон от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ»

Информационное сообщение Росфинмониторинга от 23.12.2020 «О методических рекомендациях по выявлению организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий операций (сделок), которые могут осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и представлению сведений о них»

Приказ Росфинмониторинга от 22.12.2020 N 319 «Об утверждении Плана противодействия коррупции Федеральной службы по финансовому мониторингу на 2021 — 2023 годы»

Приказ Росфинмониторинга от 18.12.2020 N 316 «Об утверждении Программы проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу профилактических мероприятий, направленных на предупреждение нарушений обязательных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, на 2021 год»

Положение о Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу (приложение N 5 к приказу Росфинмониторинга от 01. 12.2020 N 300)

Приказ Росфинмониторинга от 01.12.2020 N 300 «Об утверждении положений о межрегиональных управлениях Федеральной службы по финансовому мониторингу» (вместе с «Положением о Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Центральному федеральному округу», «Положением о Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Северо-Западному федеральному округу», «Положением о Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу»

Положение о Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу (утв. Приказом Росфинмониторинга от 01.12.2020 N 300)

Приказ Росфинмониторинга от 30.10.2020 N 276 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110″ (Зарегистрировано в Минюсте России 29.12.2020 N 61922)

Приказ Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110 (ред. от 30.10.2020) «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Зарегистрировано в Минюсте России 28.05.2015 N 37436)

Письмо Росфинмониторинга от 29.09.2020 N 02-00-09/19790 «О порядке заполнения некоторых реквизитов сообщения в соответствии с Указанием Банка России от 17.10.2018 N 4936-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7. 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»»

Соглашение Росфинмониторинга N 01-01-14/22440, ФНС России N ММВ-23-2/77@ от 15.10.2015 (ред. от 29.09.2020) «О сотрудничестве и организации информационного взаимодействия Федеральной службы по финансовому мониторингу и Федеральной налоговой службы»

Приказ Росфинмониторинга от 25.09.2020 N 237 «Об утверждении Перечня должностей федеральной государственной гражданской службы в Федеральной службе по финансовому мониторингу, при замещении которых федеральным государственным гражданским служащим запрещается открывать и иметь счета (вклады), хранить наличные денежные средства и ценности в иностранных банках, расположенных за пределами территории Российской Федерации, владеть и (или) пользоваться иностранными финансовыми инструментами» (Зарегистрировано в Минюсте России 28. 10.2020 N 60614)

Приказ Росфинмониторинга от 21.01.2020 N 7 (ред. от 22.09.2020) «Об утверждении Плана информатизации Федеральной службы по финансовому мониторингу на 2020 год и плановый период 2021 и 2022 годов» (вместе с «Планом информатизации Федеральной службы по финансовому мониторингу на очередной финансовый 2020 год и плановый период 2021 — 2022 годов»)

Приказ Росфинмониторинга от 22.09.2020 N 224 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 января 2020 г. N 7 «Об утверждении Плана информатизации Федеральной службы по финансовому мониторингу на 2020 год и плановый период 2021 и 2022 годов»

Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 214 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. N 110″ (Зарегистрировано в Минюсте России 06.11.2020 N 60782)

Приказ Росфинмониторинга от 09.09.2020 N 213 «О внесении изменений в пункт 1 требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. N 366» (Зарегистрировано в Минюсте России 16.10.2020 N 60422)

Информация Росфинмониторинга «Вниманию лизинговых и факторинговых компаний»

Приказ Росфинмониторинга от 12. 08.2020 N 191 «Об утверждении Порядка принятия Федеральной службой по финансовому мониторингу и ее территориальными органами, являющимися администраторами доходов бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, решений о признании безнадежной к взысканию задолженности по платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации» (Зарегистрировано в Минюсте России 02.10.2020 N 60201)

Информация Росфинмониторинга от 04.08.2020 «Вниманию организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества»

Приказ Росфинмониторинга от 20.07.2020 N 175 «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования» (Зарегистрировано в Минюсте России 08.09.2020 N 59707)

Приказ Росфинмониторинга от 02. 07.2020 N 156 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 января 2020 г. N 7 «Об утверждении Плана информатизации Федеральной службы по финансовому мониторингу на 2020 год и плановый период 2021 и 2022 годов»

Информационное сообщение Росфинмониторинга от 15.06.2020 «Об исполнении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме поднадзорных Банку России), обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ 24 июня и 1 июля 2020 года»

Информация Росфинмониторинга «О порядке осуществления государственного контроля в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в 2020 году»

Информация Росфинмониторинга «Об исполнении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме поднадзорных Банку России) обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ в период действия мер по обеспечению санитарно-эпидемиологического благополучия населения на территории Российской Федерации в связи с распространением новой коронавирусной инфекции (COVID-19)»

Письмо Росфинмониторинга от 15. 05.2020 N 01-01-40/9140 «О рассмотрении обращения»

Информационное сообщение Росфинмониторинга «Об исполнении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями (кроме поднадзорных Банку России) обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ в период с 6 по 8 мая 2020 года»

Приказ Росфинмониторинга от 23.04.2020 N 102 «О внесении изменений в приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 21 января 2020 г. N 7 «Об утверждении Плана информатизации Федеральной службы по финансовому мониторингу на 2020 год и плановый период 2021 и 2022 годов»

Информация Росфинмониторинга «Вниманию операторов инвестиционных платформ, операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее и организаторов азартных игр»

Информационное сообщение Росфинмониторинга от 16. 04.2020 «Об исполнении отдельных требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

Информация Росфинмониторинга «Об исполнении отдельными юридическими лицами в период с 30 марта 2020 года по 30 апреля 2020 года обязанностей по информированию Росфинмониторинга о фактах открытия, закрытия, изменения реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключения, расторжения договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесения в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении

Приказ Росфинмониторинга от 08.04.2020 N 88 «Об учреждении знака отличия Федеральной службы по финансовому мониторингу «Почетный наставник» (вместе с «Положением о знаке отличия Федеральной службы по финансовому мониторингу «Почетный наставник») (Зарегистрировано в Минюсте России 19. 05.2020 N 58373)

Новости | Школа Развития Бизнеса

Необходимо обновить ПВК (Изменения в 115-ФЗ)

✅ Коротко об изменениях в сфере ПОД/ФТ

Дата публикации: 31.08.2021

❗Для НФО и неНФО:

📌 Вступление в силу пункта 2, подпунктов «б» — «г», «ж» и «з» пункта 3 статьи 1 Федерального закона от 30.12.2020 N 536-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» меняют порядок отказа клиентам в обслуживании.

❗Для НФО:

📌 Вступление в силу Указания Банка России от 15.07.2021 N 5860-У «О внесении изменений в пункты 2 и 4 Указания Банка России от 17 октября 2018 года N 4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» меняет правила подачи отчётности.

❗Для неНФО:

📌 Вступление в силу Постановления Правительства РФ от 14.07.2021 N 1183 «О внесении изменений в Положение о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» меняет правила подачи отчётности.

📌 Вступление в силу Постановления РФ от 14.07.2021 N 1187 «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями» меняет требования к наименованию и содержанию правил внутреннего контроля.

📌 Вступление в силу Приказа Росфинмониторинга от 15. 06.2021 N 134 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. N 366» меняют требования к идентификации клиентов.

❗ Все указанные изменения требуют изменения программ правил внутреннего контроля.

⏳НФО обязаны внести изменения до 01.12.2021, не НФО – до 01.10.2021.

Уважаемые клиенты «Grand School», напоминаем Вам, что в нашем Консалтинговом Центре, Вы можете рассчитывать на такие услуги, как:

Мы очень ценим наше с Вами сотрудничество, и всегда ждем Вас на актуальных вебинарах, спасибо!

BOP: Обзор действия «Первый шаг»

21 декабря 2018 г. президент Трамп подписал Закон о первом шаге (FSA) 2018 г. (P.L. 115- 391). Этот акт стал кульминацией двухпартийных усилий по улучшению результатов уголовного правосудия, а также сократить количество заключенных в федеральных тюрьмах, а также создать механизмы для поддерживать общественную безопасность.

На этой странице представлен общий обзор того, как закон влияет на заключенных ПБ и их семьи.Для расширенного и подробного обзора, пожалуйста, обратитесь к следующему документу: https://crsreports.congress.gov/product/pdf/R/R45558

Снижение рецидивов

Закон о первом шаге требует от генерального прокурора разработать систему оценки рисков и потребностей, которая будет использоваться BOP для оценки риска рецидивизма и криминогенных потребностей всех федеральных заключенных и для снижения уровня рецидивизма среди заключенных. программ и производственной деятельности для удовлетворения их потребностей и снизить этот риск.В соответствии с законом система дает указания по типу, количеству и интенсивности программы по снижению рецидивизма и производственная деятельность, к которой прикреплен каждый заключенный, включая информацию о том, в каких программах заключенные должны участвовать в зависимости от их криминогенные потребности. Система также предоставляет руководство о том, как сгруппировать, насколько это практически возможно, заключенных с одинаковым уровнем риска вместе в Программирование снижения рецидивов и жилищные задания.

Закон также вносит поправки в 18 U.S.C. § 4042 (a) требует, чтобы BOP помогал заключенным подавать заявление на федеральные и государственные льготы и получение удостоверения личности, включая карту социального страхования, водительские права или другое официальное удостоверение личности с фотографией, а также дату рождения сертификат.

Закон о первом шаге также расширяет Закон о втором шансе.Согласно FSA, BOP разработано руководство для тюремных надзирателей и общественные учреждения, чтобы вступить в партнерские отношения с некоммерческими и другие частные организации, в том числе религиозные и общинные, для предоставления программирование снижения рецидивизма.

Стимулы к успеху

Закон внес поправки в 18 U.S.C. § 3624 (b), чтобы федеральные заключенные могли зарабатывать до 54 дней хорошее время за каждый год вынесенного им приговора, а не за каждый год их осужденный отбыл. Например, это изменение означает, что преступник приговорен к 10 годам лишения свободы. тюрьме и кто зарабатывает максимальное количество кредитов за хорошее времяпрепровождение каждый год, получит кредит в размере 540 дней.

Соответствующие требованиям заключенные могут заработать временные кредиты для содержания под стражей до освобождения.Преступления, в результате которых заключенные лишаются права на заработки временные кредиты обычно классифицируются как насильственные или связанные с терроризмом, шпионажем, торговлей людьми, сексом и сексом. эксплуатация; дополнительно исключаемыми правонарушениями являются повторное владение огнестрельным оружием или тяжкие преступления, связанные с наркотиками. Для получения дополнительной информации см. полный список дисквалифицирующих нарушений. Эти неподходящие заключенные могут получать другие льготы, предписанные BOP, за успешное завершение рецидивизма. редукционное программирование.

Конфайнмент

Закон вносит поправки в 18 U.S.C. § 3621 (b) требует, чтобы BOP содержал заключенных в учреждениях как можно ближе до их основного места жительства, насколько это возможно и насколько это практически возможно, в пределах 500 миль езды. BOP принимает решения о назначении на основе множества факторов, включая доступность койко-места, обозначение безопасности заключенного, заключенного программные потребности, потребности в психическом и медицинском здоровье заключенного, любой запрос со стороны заключенный, связанный с религиозными потребностями, рекомендациями суда, вынесшего приговор, и другие меры безопасности обеспокоенность.BOP также требуется, с учетом этих соображений и предпочтения заключенного оставаться в его / ее нынешнем учреждении или быть переведенным, чтобы перевести заключенного в учреждение ближе к его / ее основное место жительства, даже если заключенный в настоящее время находится в учреждении в пределах 500 км от миль.

FSA повторно санкционирует и изменяет пилотную программу, которая позволяет BOP размещать определенные престарелые и неизлечимо больные заключенные, отбывающие оставшийся срок наказания в домашних условиях.

Кроме того, заключенные, успешно завершившие программу снижения рецидивизма и производственную деятельность, могут зарабатывать временные кредиты, которые дадут им право на помещение под стражу до освобождения (например, домашнее заключение или жилое Reentry Center).

Исправительные реформы

Закон о первом шаге (FSA) включает ряд других положений, касающихся уголовного правосудия.Эти положения включают запрет об использовании ограничений на беременных заключенных, содержащихся под стражей BOP и Службой судебных приставов США. Он также включает требование для BOP. предоставить тампоны и гигиенические салфетки, соответствующие отраслевым стандартам, для бесплатно и в количестве, соответствующем медицинским потребностям каждого заключенного. (Обратите внимание, что Политика BOP ранее учитывала эти требования.)

FSA требует, чтобы BOP проводил обучение сотрудников исправительных учреждений и других сотрудников BOP. (включая тех, кто заключает договор с BOP на размещение заключенных) о том, как снизить эскалацию столкновений между офицером или сотрудника BOP и гражданского лица или заключенного, и как идентифицировать и надлежащим образом реагировать на инциденты, связанные с людьми с психическими заболеваниями или другими когнитивными нарушениями.Обучение персонала BOP сейчас включает эти требования.

Также включен запрет на использование одиночного заключения для несовершеннолетние правонарушители, находящиеся под федеральным арестом. (BOP не содержит несовершеннолетних в своих учреждениях. но его контракты соответствуют этому аспекту FSA.)

Изменения в приговорах

Изменения обязательных минимумов для некоторых правонарушителей, связанных с наркотиками
FSA вносит изменения в штрафы за некоторые федеральные правонарушения.FSA изменяет обязательные минимальные наказания за некоторые торговцы наркотиками, ранее судимые за наркотики, увеличив порог ранее вынесенных приговоров, которые засчитываются в установление более высоких обязательных минимумов для рецидивистов, сокращение обязательного 20-летнего минимума (применимо, если преступник имеет одну предварительную квалифицируемую судимость) до обязательного минимального срока 15 лет и обязательное сокращение пожизненного тюремного заключения. от минимального (применяется, если правонарушитель ранее имел две или более квалификационных судимости) до обязательного 25-летнего минимума.

Обратная сила Закона о справедливом приговоре
FSA сделало положения Закона о справедливом приговоре 2010 г. (P.L. 111-220) обратной силой, так что в настоящее время заключенные преступники, которые получили более длительные сроки за хранение крэк-кокаина, чем они получили бы, если бы были приговорены к владение таким же количеством порошкового кокаина до вступления в силу Закона о справедливом приговоре может подать петицию в федеральный суд, чтобы смягчить их приговоры.

Расширение предохранительного клапана
FSA также расширяет положение предохранительного клапана, что позволяет судам приговорить ненасильственных правонарушителей с незначительным криминальным прошлым к менее наказуемым требуемый обязательный минимум за правонарушение.

Примеры реформы приговора см. В Путеводитель, изданный U.S. Управление по вопросам просвещения и практики вынесения приговоров Комиссии по вынесению приговоров .

Надзор

Закон требует представления нескольких отчетов для обзора выполнения закона ПБ и оценки воздействия новой системы оценки рисков и потребностей.

При выполнении требований FSA Генеральный прокурор консультируется с Независимой проверкой Комитет (IRC).В Hudson Institute — беспартийный и некоммерческая организация для размещения IRC. Некоторые обязанности IRC, помогая Генеральному прокурору, включает:

• Проведение обзора существующих систем оценки риска и потребностей заключенных, действующих на дату вступления в силу настоящего Закона;
• Разработка рекомендаций по научно обоснованным программам снижения рецидивизма и производственной деятельности;
• Проведение исследований и анализа данных по: научно обоснованным программам снижения рецидивов, связанных с использованием инструментов оценки риска и потребностей заключенных;
• Консультации по наиболее эффективному и действенному использованию таких программ; и какие программы сокращения рецидивов, основанные на фактических данных, являются наиболее эффективными для снижения рецидивизма, а также тип, объем и интенсивность программ, которые наиболее эффективно снижают риск рецидивизма;
• и проверка и проверка системы оценки рисков и потребностей.

Через два года после принятия Закона о первом шаге и каждый год в последующие пять лет. лет, Министерство юстиции будет представлять в Конгресс отчеты по различным аспектам FSA, включая отчет о эффективные лекарства помогли в лечении злоупотребления опиоидами и героином, а также планы относительно того, как применять эти методы лечения.

В течение двух лет после внедрения системы BOP, а затем каждые два года Счетная палата правительства проведет аудит того, как новый риск и потребности система оценки используется на объектах BOP.

Налоговые льготы — Служба технической сохранности, Служба национальных парков

Налоговый кредит 20%

20% подоходного налога предоставляется для восстановления исторических, приносящих доход зданий, которые определены министром внутренних дел через Службу национальных парков как «сертифицированные исторические постройки». Управление государственного исторического заповедника и Служба национальных парков проверяют восстановительные работы на предмет их соответствия стандартам Министра по реабилитации.Налоговая служба определяет квалифицированные расходы на реабилитацию, на которые может быть взят кредит. Жилая недвижимость, занимаемая владельцем, не имеет права на получение федерального налогового кредита на восстановление. Узнайте больше об этом кредите перед подачей заявки.

Ежегодно Служба технической консервации одобряет около 1200 проектов, ежегодно используя около 6 миллиардов долларов частных инвестиций в восстановление исторических зданий по всей стране. Узнайте больше об этом кредите в разделе «Налоговые льготы за сохранение исторических памятников».

10% налоговый кредит

ОБРАТИТЕ ВНИМАНИЕ, что публичный закон № 115-97 (22 декабря 2017 г.) отменил 10% налоговый кредит.

10% налоговый кредит предоставляется для восстановления неисторических зданий, введенных в эксплуатацию до 1936 года. Здание должно быть восстановлено для использования в нежилых помещениях. Чтобы претендовать на налоговую льготу, реконструкция должна соответствовать трем критериям: не менее 50% существующих внешних стен должны оставаться на месте в качестве внешних стен, не менее 75% существующих внешних стен должны оставаться на своих местах в качестве внешних или внутренние стены и не менее 75% внутреннего каркаса должны оставаться на своих местах.Официального процесса проверки восстановления неисторических зданий не существует.

Налоговые льготы для предметов хранения исторических памятников

Сервитут на сохранение исторического наследия — это добровольное юридическое соглашение, обычно в форме акта, которое обеспечивает постоянную защиту исторической собственности. Посредством сервитута владелец собственности налагает ограничения на развитие или изменение исторической собственности, а затем передает эти ограничения организации по сохранению или консервации.Владелец исторической собственности, который жертвует сервитут, может иметь право на налоговые льготы, такие как вычет по федеральному подоходному налогу. Правила сервитута сложны, поэтому владельцы недвижимости, заинтересованные в потенциальных налоговых льготах от сервитута, должны проконсультироваться со своим бухгалтером или налоговым юристом. Узнайте больше о сервитутах в Easements для защиты исторической собственности: полезный инструмент для сохранения исторического наследия с потенциальными налоговыми льготами.

Временное правило

, выпущенное DoD, GSA и NASA

DoD, GSA и NASA издали временное правило, вносящее поправки в Федеральное постановление о закупках (FAR) для реализации раздела 889 (a) (1) (B) Закона Джона С.Закон Маккейна о разрешении на национальную оборону (NDAA) на 2019 финансовый год (Pub. L. 115-232). Раздел 889 (a) (1) (B) запрещает исполнительным органам заключать, продлевать или возобновлять договор с организацией, которая использует любое оборудование, систему или услугу, которая использует покрываемое телекоммуникационное оборудование или услуги в качестве существенного или важного компонента. любой системы или как критически важную технологию как часть любой системы 13 августа 2020 г.или после этой даты, если не применяется исключение или не предоставляется отказ.

Федеральный циркуляр по закупкам (FAC) 2020-08, опубликованный в Федеральном реестре 14 июля 2020 года.

Перечень документов, включенных в данный ФАС, следующий:

Поскольку временное правило было опубликовано, оно открыто для общественного обсуждения:

FAR Case 2019-009, Временное правило, запрет на заключение договоров с организациями, использующими определенные услуги или оборудование телекоммуникаций и видеонаблюдения, опубликовано в Федеральном реестре 14 июля 2020 г. Комментарии по этому делу должны быть представлены до 14 сентября 2020 г.

Для получения дополнительной информации о предлагаемых правилах FAR, открытых для общественного обсуждения, посетите страницу https://www.acquisition.gov/requesting_comments.

Дополнительная информация

Администрация общих служб (GSA)

Новое правило в сфере телекоммуникаций влияет на ВСЕ контракты… Вы готовы?

Публикуется правило FAR, вводящее в действие раздел 889 Закона о полномочиях национальной обороны на 2019 финансовый год (NDAA). Закон был принят для борьбы с угрозами национальной безопасности и интеллектуальной собственности, с которыми сталкиваются Соединенные Штаты, и содержит два запрета: Часть A и Часть B.В этом буклете кратко излагается правило FAR. Также было опубликовано второе временное правило FAR, которое вступает в силу 26 октября 2020 года. Ниже приведен список ресурсных документов и видеозаписей, касающихся Раздела 889.

---

Раздел 889 Вебинар, часть I — 10 сентября 2020 г. (новинка)

Раздел 889 Вебинар, часть II — 10 сентября 2020 г. (новинка)

Часто задаваемые вопросы

Дерево принятия решений — Податель предложения

Схема принятия решений — Текущий подрядчик

Положения и статьи Таблица

Слайды веб-семинара по реализации раздела 889 GSA — 10 сентября 2020 г.

Письмо о приобретении GSA — Раздел 889 Инструкции по внедрению для персонала GSA Acquisition

Критерии управления рисками цепочки поставок для Раздела 889, часть A

Критерии управления рисками цепочки поставок для Раздела 889, Часть B

GSA SmartPay Раздел 889 Бюллетень

Раздел 889 Слайды с пояснениями с веб-семинара GSA Small Business — 30 июля 2020 г.

Запись вебинара по малому бизнесу GSA Section 889 — 30 июля 2020 г.

Раздел 889 Отклонение от класса для приобретения в аренду и CDO CD-2020-15

Дополнение к Разделу 889 Отклонение от класса CD-2019-11

Проверяйте эту страницу почаще, чтобы получать обновления и дополнительные ресурсы .

Управление ювенальной юстиции и предупреждения правонарушений

Описание

Законодательство о разрешении

Конгресс принял Закон о правосудии в отношении несовершеннолетних и предупреждении правонарушений (JJDP) (Pub. L. No. 93-415, 42 USC § 5601 et seq.) В 1974 году. Этим знаменательным законом был учрежден OJJDP для поддержки местных и государственных усилий по предотвращению правонарушений и правонарушений. улучшить систему ювенальной юстиции.

В ноябре 2002 года Конгресс повторно утвердил Закон о JJDP.Повторная авторизация (Закон о санкционировании ассигнований Министерства юстиции 21 века, Pub. L. No. 107-273, 116 Stat. 1758) поддержала устоявшуюся миссию OJJDP, одновременно внося важные изменения, которые упростили деятельность Управления и позволили более четко определить его роль. Положения о повторной авторизации вступили в силу в 2004 финансовом году (октябрь 2003 г.).

В декабре 2018 года был подписан Закон о реформе правосудия в отношении несовершеннолетних (JJRA) 2018 года, который повторно санкционировал и внес существенные поправки в Закон JJDP.Поправки, внесенные JJRA, вступают в силу в 2020 финансовом году (1 октября 2019 г.). Ознакомьтесь с поправками к Закону о JJDP и с обновленным Законом о JJDP, которые позволяют пользователям видеть и отслеживать изменения, внесенные в соответствии с новым законом.

Однако некоторые положения Закона вступят в силу позднее (см. Требования государственного плана). Подробная информация о действующих правилах программы грантов по формуле OJJDP содержится в Положении о грантах по формуле OJJDP, 28 C.F.R. Часть 31, подраздел A.

Узнайте больше о ключевых поправках к Закону о правосудии в отношении несовершеннолетних и предупреждении правонарушений, внесенных Законом о реформе правосудия в отношении несовершеннолетних от 2018 года.

Информация доступна для помощи штатам в мониторинге и достижении соответствия основным требованиям, указанным в Законе о правосудии в отношении несовершеннолетних и предупреждении правонарушений.

Вехи действия Закона JJDP

1974

• Закон вступил в силу.
• Создана программа грантов по формуле.
• Установлено требование разделения.
• Установлено требование деинституционализации статусных нарушителей (DSO).

1977

• Повышенные и расширенные требования к DSO и разделению.
• Особое внимание уделяется профилактике и лечению.

1980

• Установленные требования к удалению из тюрьмы.

1984

• Улучшенные и измененные требования к удалению тюрем.

1988

• Обращено к непропорциональному ограничению меньшинств (DMC) как требование.

1992

• Измененные требования DSO, удаления из тюрьмы и разделения.
• Повышенный уровень DMC до основного требования.
• Учреждена Программа субсидий по поощрению по Разделу V для местных грантов по предупреждению правонарушений (Раздел V).
• Созданы новые программы по устранению гендерных предубеждений.
• Особое внимание уделяется профилактике и лечению, укреплению семьи, дифференцированным санкциям и оценке потребности в риске.

2002

• Расширены рамки основного требования DMC с «непропорционального ограничения меньшинств» до «непропорциональных контактов с меньшинствами».
• Объединил семь ранее независимых программ в единый грант на профилактический блок.
• Создана новая часть D, разрешающая исследования, обучение, техническая помощь и распространение информации.
• Добавлена ​​Часть E, разрешающая гранты для новых инициатив и программ.
• Повторноавторизованное право собственности V.
• Обязал штаты определить приоритеты финансирования в своей формуле и заблокировать выделение грантов на научно-обоснованные программы.
• Повторно утвержденная программа грантов Title II Formula.
• Пересмотрел программу субсидий по стимулированию ответственности несовершеннолетних, которая теперь называется программой субсидий по блокированию ответственности несовершеннолетних (как часть Закона о всеобщем контроле над преступностью и безопасных улицах).

2018

• Был подписан Закон о реформе правосудия в отношении несовершеннолетних (JJRA) 2018 года, который повторно санкционировал и внес существенные поправки в Закон о правосудии в отношении несовершеннолетних и предупреждении правонарушений 1974 года (с поправками, внесенными через P.L. 115-385, вступивший в силу 21 декабря 2018 года).

---

Соответствующее законодательство

В дополнение к Закону о JJDP, другие законодательные акты имеют отношение к OJJDP, его политике и приоритетам; некоторые из них перечислены ниже. Веб-сайт govinfo Правительственного издательства США (GPO) предоставляет бесплатный публичный доступ к официальным публикациям всех трех ветвей федерального правительства.Найдите на сайте govinfo государственные и частные законы, принятые со 104-го Конгресса по настоящее время.

• Закон о поощрении усыновления 2003 года (Pub. L. No. 108-145).
• Закон о защите беглых, бездомных и пропавших без вести детей (Pub. L. No. 108-096).
• Закон о ликвидации изнасилований в тюрьмах 2003 года (Pub. L. No. 108-79).
• Закон о предупреждении жестокого обращения с детьми и лечении (раздел I, Pub. L. No. 108-036).
Закон
• PROTECT (Pub. L. No. 108-021).
• Закон 2001 года о том, что ни один ребенок не останется без внимания (Pub.Л. № 107-110).
• Закон 2000 года о насилии в отношении женщин (отдел B, Pub. L. № 106-386).
• Закон 2000 года об усилении судебной ответственности за злоупотребления и пренебрежение (Pub. L. No. 106-314).
• Закон об иммиграционных услугах и улучшении инфраструктуры (Раздел II, Pub. L. No. 106-313).
• Закон о борьбе с распространением метамфетамина (раздел XXXVI, Pub. L. No. 106-310).
• Закон 1998 года о защите детей от сексуальных хищников (Pub. L. No. 105-314).
• Закон об омнибусе по борьбе с преступностью и безопасным улицам, раздел I (Часть R, глава 46, подраздел XII-F) Гранты на привлечение несовершеннолетних к ответственности.
• Закон о возобновлении действия Закона о жертвах жестокого обращения с детьми от 2018 г. (Pub. L. No. 115-424)

* Этот список не является исчерпывающим.

Программа профилактики

Title IV-E | Управление по делам детей и семьи

Описание программы

Закон о профилактических услугах «Семья прежде всего» (FFPSA), принятый как часть публичного закона (PL) 115–123, санкционировал новое дополнительное финансирование по разделу IV-E для ограниченных по времени услуг по профилактике психического здоровья, злоупотребления психоактивными веществами и домашних родителей. программы на основе навыков для детей или молодежи, которые являются кандидатами на воспитание в приемных семьях, беременных или воспитывающих детей в приемных семьях, а также для родителей или родственников, опекающих этих детей и подростков.

Законодательство

Public Law 115-123 Посетите страницу с заявлением об отказе от ответственности — На этой веб-странице содержится текст Закона о профилактических услугах «Семья прежде всего».

Публичный закон 116-94 Посетите страницу отказа от ответственности — На этой веб-странице представлен текст Закона о первой смене семьи.

Федеральное руководство

Для поддержки реализации профилактической программы, названной IV-E, Детское бюро издало вспомогательные инструкции в форме Программных инструкций и предоставило разъяснения относительно требований программы в Информационных меморандумах.

Инструкции по программе

• ACYF-CB-PI-18-07 — Помимо прочего, в этой инструкции по программе разъясняется, что если агентство, имеющее титул IV-E, запрашивает отсрочку даты вступления в силу некоторых положений Закона о социальном обеспечении (471 (a) (37), 472 (k), 472 (c), 475A (c)), дата вступления в силу требований о профилактических услугах по разделу IV-E также откладывается на тот же период времени.
• ACYF-CB-PI-18-09 — Эта инструкция по программе содержит инструкции для агентств категории IV-E по требованиям программы профилактики, относящейся к разделу IV-E.В Приложении C к инструкции по программе представлены Критерии начальной практики HHS и Первый список услуг и программ, выбранных для проверки Информационным центром по профилактическим услугам Раздела IV-E.
• ACYF-CB-PI-18-10 — Эта программная инструкция содержит инструкции для племенных агентств титула IV-E, которые управляют или контролируют администрирование титула IV-E в соответствии с разделами 479B и 471 (a) Закона о социальном обеспечении по разделу IV. -E требования к профилактической программе.
• ACYF-CB-PI-19-06 — Эта инструкция по программе описывает процедуры для штатов по требованию переходных выплат за услуги и программы по профилактике, предусмотренным разделом IV-E.

Информационная записка

• ACYF-CB-IM-18-02 — Этот информационный меморандум информирует штаты и племена о вступлении в силу закона FFPSA и предоставляет основную информацию о новом законе, в том числе о профилактической программе раздела IV-E.
• ACYF-CB-IM-19-04 — В этом информационном меморандуме содержится памятка по разработке плана оценки, которая может помочь штатам в выполнении требований программы «Услуги по профилактике» заголовка IV-E.
• ACYF-CB-IM-20-01 — Этот информационный меморандум информирует агентства штата и племени IV-E о вступлении в силу Закона о первой смене семьи (в рамках P.L. 116-94) и предоставляет основную информацию о новом законе.
• ACYF-CB-IM-21-04 — В этом информационном меморандуме разъясняется, как допустимые адаптации к программам и услугам, основанным на фактических данных, которые были оценены Информационным центром по профилактическим услугам Раздела IV-E, могут быть использованы для обеспечения гибкости для племенных сообществ в соответствии с разделом штата IV. -E профилактические программы, а также поощрять государственные агентства IV-E определять с племенами, какие услуги будут наиболее полезными, и работать с племенами, чтобы внести допустимые изменения в услуги, которые будут отвечать племенной культуре.

Технические бюллетени

Руководство по политике защиты детей

Руководство по политике в области защиты детей содержит вопросы и ответы по вопросам политики, применимые к программам защиты детей, осуществляемым Детским бюро. В руководстве рассматриваются девять основных направлений политики (с подробными подразделами). В разделе 8.6 Руководства по политике в области благополучия детей содержатся вопросы и ответы (вопросы и ответы) относительно заголовка IV-E профилактической программы.

Раздел IV-E Информационный центр профилактических услуг, 2018-2023 гг.

Информационная служба по профилактическим услугам по Разделу IV-E была создана Управлением по делам детей и семьи в США.S. Департаменту здравоохранения и социальных служб (HHS) провести независимый систематический обзор исследований программ и услуг, направленных на обеспечение расширенной поддержки детей и семей и предотвращение помещения в приемные семьи. Информационная служба, разработанная в соответствии с FFPSA, оценивает программы и услуги как хорошо поддерживаемые, поддерживаемые, перспективные и в настоящее время не отвечающие критериям. Соответствующие методы включают услуги по профилактике и лечению психического здоровья и злоупотребления психоактивными веществами и программы обучения родителей на дому, а также услуги навигатора по родству.

Раздел IV-E Пятилетний план программы профилактики

Агентства Раздела IV-E, которые решили предоставить профилактическую программу Раздела IV-E, должны представить пятилетний план своей программы профилактики Раздела IV-E в Бюро по делам детей для рассмотрения и утверждения (ACYF-CB-PI-18-09 ). Статус представленных пятилетних планов программы профилактики Title IV-E можно просмотреть по ссылке ниже.

Независимые систематические проверки для требований о переходных платежах за услуги по профилактике согласно Разделу IV-E

FFPSA требует, чтобы профилактические услуги штата IV-E были оценены как перспективные, поддерживаемые или хорошо поддерживаемые в соответствии с критериями Департамента здравоохранения и социальных служб (HHS) и одобрены HHS.Детское бюро выпустило ACYF-CB-PI-19-06, чтобы дать инструкции по процедурам подачи претензий на переходные платежи за услуги и сопутствующие расходы в рамках программы профилактики заголовка IV-E до тех пор, пока Информационный центр профилактических услуг не сможет рассмотреть и оценить программу или услугу. Статус независимых систематических обзоров, находящихся в настоящее время на рассмотрении или одобренных HHS, можно получить по ссылке ниже.

ресурсов

Закон о профилактических услугах «Семья прежде всего» (FFPSA) разрешил новое дополнительное финансирование по разделу IV-E для определенных ограниченных по времени профилактических услуг путем создания профилактической программы по разделу IV-E.9 марта 2020 года Детское бюро провело веб-семинар, чтобы предоставить обновленную информацию о реализации профилактической программы раздела IV-E и помочь агентствам раздела IV-E и их партнерам в разработке планов профилактики в их юрисдикциях. Слайды вебинара и презентации доступны по ссылкам ниже.

В этом письме Детского бюро руководители службы защиты детей уведомляются о том, что агентства при соответствующих обстоятельствах могут вносить виртуальные изменения в программы и услуги, предоставляемые в рамках программы профилактики Title IV-E в связи с пандемией COVID-19.

За дополнительной информацией обращайтесь в региональный офис вашего штата или юрисдикции.

Закон об оказании первой помощи семье

Содержание

Контакты

Обновления

Список законодательных актов штатов 2020 и 2019 годов и дополнительные инструкции можно найти на нашей странице Законодательство прежде всего для семьи. См. Также Законодательный отчет NCSL от 2019 г. — Семья прежде всего: Федеральный закон о благосостоянии детей. Информацию об обновленном наборе утвержденных профилактических программ, имеющих право на компенсацию в соответствии с Разделом IV-E, см. В Информационном центре Раздел IV-E Профилактические услуги (Семья прежде всего) ; нажмите «Найти программу или услугу», чтобы увидеть полный список.

Помощь штатам, внедряющим «Семья прежде всего»! Закон о превентивных услугах «Семья прежде всего» от 2018 года пересмотрел федеральное финансирование социального обеспечения детей, и за последние два года штаты сообщили о финансовых и материальных препятствиях для планирования и перехода своих систем защиты детей. В ответ 20 декабря 2019 г. в рамках Закона о дальнейших консолидированных ассигнованиях от 2020 г. (раздел 602) Закон о переходе семьи прежде всего стал законом. Закон предоставляет штатам финансовую помощь, поскольку их системы защиты детей развивают инфраструктуру, ориентированную на профилактику, и призван стимулировать своевременное выполнение Закона 2018 года « Семья прежде всего ».

Обзор

Президент Дональд Трамп подписал Закон о двухпартийном бюджете на 2018 год (HR 1892) 9 февраля 2018 года, чтобы обеспечить финансирование правительства еще на шесть недель и подготовить почву для долгосрочного бюджетного соглашения, которое продлится до конца финансовый год. В этот закон включен Закон о профилактических услугах «Семья прежде всего», который может кардинально изменить системы защиты детей по всей стране.

Одной из основных областей, которую это законодательство стремится изменить, является способ расходования средств по Разделу IV-E государствами.Фонды Раздела IV-E ранее можно было использовать только для покрытия расходов на содержание приемных семей для детей, имеющих на это право; административные расходы на управление программой; и обучение персонала, приемных родителей и некоторых сотрудников частных агентств; помощь в усыновлении; и помощь родственным попечительством.

В соответствии с Законом о профилактических услугах «Семья прежде всего» штаты, территории и племена с утвержденным планом Раздела IV-E имеют возможность использовать эти средства на профилактические услуги, которые позволят «кандидатам на приемную опеку» оставаться со своими родителями или родственниками.Штатам будет возмещена стоимость профилактических услуг на срок до 12 месяцев. Должен быть составлен письменный план профилактики травм, а услуги должны быть основаны на фактических данных.

Закон о профилактических услугах «Семья прежде всего» также направлен на ограничение использования коллективного или группового ухода за детьми и вместо этого делает новый акцент на приемных семьях. За некоторыми исключениями, федеральное правительство не будет возмещать штатам расходы на детей, помещенных в учреждения группового ухода на срок более двух недель.Утвержденные учреждения, известные как программы квалифицированного лечения в стационаре, должны использовать модель лечения с учетом травм и использовать зарегистрированный или лицензированный медперсонал и другой лицензированный клинический персонал. В течение 30 дней после помещения ребенка необходимо официально обследовать, чтобы определить, могут ли его или ее потребности быть удовлетворены членами семьи, в семейном приемном доме или другом утвержденном месте.

Некоторые учреждения освобождены от двухнедельного ограничения, но даже они обычно ограничиваются 12-месячным сроком размещения.Кроме того, чтобы иметь право на федеральное возмещение, закон обычно ограничивает количество детей, разрешенных в приемных семьях, до шести.

Чтобы узнать больше о финансировании социального обеспечения детей, посетите страницу NCSL «Финансирование социального обеспечения детей 101». С момента введения FFPSA NCSL выявила 63 внесенных законопроекта из 25 штатов, касающихся аспектов законодательства. Ниже приводится более подробный обзор Закона о профилактических услугах «Семья прежде всего».

РАЗДЕЛ VII — Закон о профилактических услугах в первую очередь для семьи | Подзаголовок A — Инвестиции в профилактику и поддержку семей

SEC.50702. ЦЕЛЬ:
«Цель этого подзаголовка состоит в том, чтобы позволить штатам использовать федеральные фонды, доступные в соответствии с частями B и E раздела IV Закона о социальном обеспечении, для оказания расширенной поддержки детям и семьям и предотвращения помещения в приемные семьи путем предоставления услуги по профилактике и лечению психического здоровья и злоупотребления психоактивными веществами, программы обучения родителей на дому и услуги навигатора по родству ».

ЧАСТЬ I. Профилактические мероприятия в соответствии с разделом IV – E

Государства имеют возможность использовать Раздел IV-E для предотвращения поступления детей в приемные семьи

• Позволяет использовать фонды Раздела IV-E для следующих услуг, чтобы не допустить помещения детей и молодежи в систему приемных семей.
  • Программы обучения родителей на дому.
  • Психиатрические услуги, услуги по профилактике и лечению токсикомании.
• Фонды Раздела IV-E могут использоваться в этом качестве только в течение 12 месяцев для детей, которые являются «кандидатами на приемную опеку», а также для беременных или воспитывающих детей приемных детей. В законе также уточняется, что дети и молодежь, находящиеся под опекой родственника, осуществляющего уход, также имеют право на получение этих средств.
• Соответствующие критериям услуги должны соответствовать определенным требованиям:
  • Услуга должна быть описана как часть плана штата.
  • Должно быть руководство с описанием компонентов службы.
  • Услуга должна показывать явную выгоду.
  • Услуга должна соответствовать одному из следующих трех пороговых значений:
    • Перспективная практика: Создано на основе независимого обзора, в котором используется контрольная группа и показаны статистически значимые результаты.
    • Поддерживаемая практика: Использует случайное контролируемое исследование или строгий квазиэкспериментальный дизайн. Должен быть устойчивым успехом в течение как минимум шести месяцев после окончания лечения.
    • Хорошо поддерживаемое лечение: Успех проходит через год после лечения.
• Секретарь Министерства здравоохранения и социальных служб будет отвечать за создание центра обмена утвержденными услугами к октябрю 2018 года. Эти услуги, скорее всего, будут аналогичны тем, которые указаны в Калифорнийском центре обмена данными по вопросам благосостояния детей
• Секретарь может отказаться от требования оценки практики, если сочтет ее эффективной.
• Государства, которые решили использовать фонды Раздела IV-E, должны продемонстрировать сохранение усилий штата по расходам на профилактику патронатного ухода на том же уровне, что и их расходы в 2014 году.
• Государства с менее чем 200 000 детей на 2014 год могут выбрать в качестве основы для поддержки своих усилий свои расходы на 2014, 2015 или 2016 годы.
• В этом разделе также расширяется ставка соответствия федерального правительства на услуги по профилактике до 2026 года. Федеральная процентная ставка медицинской помощи будет применяться с 2027 года.

ЧАСТЬ II — Расширенная поддержка в соответствии с Разделом IV – B

Улучшение условий размещения детей между штатами и расширение грантов партнерства по борьбе со злоупотреблением психоактивными веществами

• Финансовые полномочия предоставляются штатам в поддержку создания межгосударственной электронной системы обработки данных для помещения детей в приемные семьи, опеку или усыновление. Он также создает фонд грантов в размере 5 миллионов долларов для улучшения межгосударственного размещения детей.
• FFPSA продлевает гранты регионального партнерства на пять лет и позволяет использовать гранты в масштабах штата и для организаций, не являющихся государственными агентствами.

ЧАСТЬ III — Разное

Типовые стандарты лицензирования семейных домов по уходу за детьми и предотвращения смертей от жестокого обращения с детьми

• Государства должны продемонстрировать, что они соблюдают недавно установленные национальные типовые стандарты лицензирования для семейных приемных семей.

Отслеживание и предотвращение случаев смерти детей от жестокого обращения

• Государства должны разработать план и полностью задокументировать шаги, предпринятые для отслеживания и предотвращения случаев смерти детей от жестокого обращения в своем штате.

ЧАСТЬ IV — Обеспечение необходимости размещения вне приемной семьи

В центре внимания — семейный патронатный уход: основные реформы коллективного, жилого и группового ухода

• Федеральный закон определяет, что семейный приемный дом, имеющий право на возмещение, имеет шесть или меньше детей, а учреждение по уходу за ребенком, имеющее право на компенсацию, как имеющее 25 или менее молодых людей.
• В этом разделе устанавливается ограничение в две недели на федеральные выплаты за размещение, которое не относится к приемным семьям или программам квалифицированного лечения по месту жительства.Это правило вступает в силу 1 октября 2019 г.
• Исключение из этого правила делается при следующих обстоятельствах:
  • Система ювенальной юстиции (в соответствии с этим положением штаты не могут лишать свободы больше несовершеннолетних).
  • Пренатальная, послеродовая или родительская поддержка для матерей-подростков.
  • Заведение под присмотром для детей от 18 лет и старше.
  • Высококачественные жилые дома для молодых людей, которые стали жертвами торговли людьми или находятся в группе риска.
• Государства могут отложить выполнение этой части законодательства на два года, но если они захотят сделать это, они задержат финансирование профилактических услуг на такой же период времени.
• Для того, чтобы учреждение было признано квалифицированной программой лечения в стационаре, оно должно соответствовать следующим требованиям:
  • Лицензия по крайней мере одним из следующих:
    • Комиссия по аккредитации реабилитационных учреждений.
    • Совместная комиссия по аккредитации организаций здравоохранения.
    • Совет по аккредитации.
  • Использует модель лечения с учетом травм, которая включает обслуживание клинических потребностей.
  • Должен быть укомплектован зарегистрированным или лицензированным медперсоналом.
    • Предоставляют медицинскую помощь в рамках своей практики, как это определено законодательством штата.
    • Находятся на месте в соответствии с моделью лечения.
    • Доступны 24 часа в сутки и семь дней в неделю.
  • По возможности вовлекать членов семьи в процесс лечения и задокументировать степень их участия.
  • Предложите как минимум шесть месяцев поддержки после выписки.
• В течение 30 дней после помещения подростка в квалифицированную программу лечения в стационаре необходимо провести соответствующий возрасту и основанный на фактических данных обзор, чтобы определить, подходит ли им квалифицированная программа лечения в стационаре.
• Суд должен утвердить или отклонить размещение в течение 60 дней и продолжать демонстрировать при каждом пересмотре статуса, что размещение выгодно для молодежи. Государство также должно продемонстрировать прогресс в подготовке ребенка к размещению в семье, в приемный семейный дом или к приемному родителю.
• По прошествии 12 месяцев подряд или 18 месяцев подряд, штат должен предоставить министру здравоохранения и социальных служб разрешение главы государственного агентства по защите детей
на продолжение трудоустройства.
• Государства должны разработать план по предотвращению принятия или продвижения политики или практики, которые могли бы привести к увеличению численности молодежи в государственной системе ювенальной юстиции. Государства также обязаны обучать судей и судебный персонал политике защиты детей, в том числе ограничениям на использование финансовых средств для детей, размещенных за пределами приемных семей.
• К 2020 году Министерство здравоохранения и социальных служб проведет оценку передового опыта.
• Начиная с 1 октября 2018 г., штаты обязаны вести учет криминального прошлого и жестокого обращения с детьми и игнорировать проверки реестра всех взрослых, работающих в учреждении по уходу за детьми.

ЧАСТЬ V — Постоянная поддержка услуг для детей и семьи

Набор и содержание приемных семей: повышение финансовой поддержки до 2022 года

• Единовременный конкурсный грант в размере 8 миллионов долларов будет предоставлен до 2022 года для поддержки набора и удержания качественных приемных семей.

Продление программ независимости приемных семей Джона Чаффи до возраста 23 лет

• Штаты могут использовать средства Программы независимости приемных семей Джона Чейфи для молодых людей в возрасте до 23 лет, вышедших из приемных семей, если этот штат распространил федеральные фонды по Разделу IV-E на детей до 23 лет. продлить срок обучения до 26 лет, но не более чем на пять лет.

ЧАСТЬ VIII — Обеспечение государством реинвестирования сбережений в результате увеличения помощи в усыновлении

• Закон о содействии успеху и увеличению числа усыновлений, подписанный в 2008 году, устанавливает критерий дохода для федеральных выплат помощи в усыновлении, который постепенно истекает к 2019 году.Подростки должны были стать первой группой, освобожденной от проверки дохода, и это освобождение постепенно распространялось на новорожденных.
• С FFPSA этот процесс останавливается для детей в возрасте 2 лет до 2024 года. Счетной палате федерального правительства поручено провести исследование, чтобы определить, как штаты используют деньги, сэкономленные от льгот. Проверка дохода для выплаты федеральной помощи в усыновлении завершится в октябре 2024 года.

Дополнительные ресурсы

Публичный закон 115-336, «Закон об интегрированном цифровом опыте 21 века»

Закон об интегрированном цифровом опыте 21-го века — Отчет о ходе внедрения и модернизации веб-сайтов агентств и цифровых услуг

В соответствии с требованиями Закона об интегрированном цифровом опыте 21-го века (21st Century IDEA) в этом отчете описывается прогресс Департамента в модернизации ключевых веб-сайтов и цифровых сервисов, управляемых Министерством юстиции.

Ключевые веб-сайты и цифровые сервисы

В нашем первоначальном отчете по этому вопросу в 2019 году Министерство юстиции определило следующие веб-сайты и цифровые сервисы как имеющие высокий трафик и / или важные для взаимодействия с общественностью. Эти сайты по-прежнему остаются наиболее значительными и широко используемыми веб-сайтами в 2020 году, на их долю приходится более 91 процента всех сеансов просмотра веб-сайтов, поддерживаемых Министерством юстиции в период с января по ноябрь 2020 года. Сайты перечислены здесь в порядке от от наибольшего к наименьшему количеству записанных пользовательских сеансов.

Название веб-сайта	Описание
FBI.gov	Сайт Федерального бюро расследований
Justice.gov	Веб-сайт Министерства юстиции
BOP.gov	Веб-сайт Федерального бюро тюрем
NSOPW.gov	Dru Sjodin Общедоступный веб-сайт национального сексуального преступника
ATF.gov	Веб-сайт бюро алкоголя, табака, огнестрельного оружия и взрывчатых веществ
DEA.gov	Веб-сайт Управления по борьбе с наркотиками
NCJRS.gov	Веб-сайт Национальной справочной службы уголовного правосудия (управляется Управлением программ правосудия (OJP))
DEADiversion.usdoj.gov	Веб-сайт Отдела контроля за переадресацией DEA
ADA.gov	Веб-сайт Закона об американцах с ограниченными возможностями
BJS.gov	Веб-сайт бюро статистики юстиции
IC3.gov	Веб-сайт Центра жалоб на Интернет-преступления (управляется ФБР)
NIJ.gov	Сайт Национального института юстиции
FBIJobs.gov	Веб-сайт возможностей трудоустройства и найма ФБР
USMarshals.gov	Веб-сайт Службы маршалов США
OJP.gov	Веб-сайт программ Управления юстиции
AmberAlert.gov	Веб-сайт Amber Alert Missing Children (управляемый OJP)

Прогресс модернизации

В нашем первоначальном отчете для перечисленных выше веб-сайтов был назначен трехэтапный график модернизации и соответствия, при этом веб-сайты на первом этапе планируют начать модернизацию в 2020 финансовом году. Некоторые корректировки первоначального графика модернизации произошли за последний год. В результате Департамент рад сообщить, что работа по модернизации всех перечисленных веб-сайтов либо продолжается, либо завершена.В следующей таблице показано состояние и график этих работ по состоянию на декабрь 2020 года.

Веб-сайт / Цифровая служба	Приоритет	Ориентировочная стоимость модернизации	Статус проекта
AmberAlert.gov	Фаза 1	<1 миллион долларов	Завершено
BOP.gov	Фаза 1	<1 миллион долларов	Завершено
DEADiversion.usdoj.gov	Фаза 1	3-5 миллионов долларов	Завершено
NIJ.gov	Фаза 1	<1 миллион долларов	Завершено
NSOPW.gov	Фаза 1	<1 миллион долларов	Завершено
OJP.gov	Фаза 1	1–3 миллиона долларов	Завершено
ADA.gov	Фаза 1	<1 миллион долларов	В процессе
ATF.gov	Фаза 1	1–3 миллиона долларов	В процессе
BJS.gov	Фаза 1	1–3 миллиона долларов	В процессе
Justice.gov	Фаза 1	3-5 миллионов долларов	В процессе
NCJRS.gov	Фаза 1	<1 миллион долларов	В процессе
USMarshals.gov	Фаза 1	3-5 миллионов долларов	В процессе
DEA.gov	Фаза 2	1–3 миллиона долларов	В процессе
ФБР.gov	Фаза 2	<1 миллион долларов	В процессе
FBIJobs.gov	Фаза 2	<1 миллион долларов	В процессе
IC3.gov	Этап 3	<1 миллион долларов	В процессе

Обновлено 23 декабря 2020 г.

Была ли эта страница полезной?

Была ли эта страница полезной?
Да Нет .