Что такое роялти и паушальный взнос: Что такое роялти и паушальный взнос? Основные отличия

Что такое роялти и паушальный взнос? Основные отличия

Популярность франчайзинга растет и на первый взгляд может казаться, что такой вид бизнеса является простой и доступной возможностью открытия собственного дела. Но это не так. Грамотный подход, компетентность и деловая хватка - основные факторы, которые должны присутствовать у человека, который стремиться получать доход с помощью своего бизнеса. И если Вы грамотно составите франчайзинговый договор, избежите «подводных камней» на рынке продаж и услуг, изучите своих партнеров по бизнесу и найдете специалистов — успех в сфере франчайзинга Вам обеспечен.

На сегодняшний день франчайзинг — это вариант предпринимательства, фундаментом которого являются деловые отношения между франчайзи и франчайзером. Подготовка к продаже или покупке франшизы должна быть продуманной: следует внимательно изучить франчайзинговый договор или контракт, расставляя акценты на роялти и паушальном взносе.

В данной статье речь пойдет именно об этих формах оплаты, мы подробнее рассмотрим, что же такое роялти и паушальный взнос.

Начнем с роялти.

Систематический платеж, который получает франчайзер за использование имени своей корпорации, бренда и прав интеллектуальной собственности зовется роялти. Размер данного платежа указывается в договоре, он может быть фиксированным или же зависеть напрямую от валового дохода франчайзи. Сумма платежа должна быть приемлемой и максимально комфортной для обеих сторон. Потому как необоснованно завышенные платежи сокращают доход франшизы, а заниженные — уменьшаю эффективность управления бизнесом.

Существующие виды роялти:

• процент от продажи товаров или услуг за определенный период времени. Его сумма составляет оговоренный в контракте процент от валового оборота. Чаще всего такой вид оплаты осуществляется единожды в месяц, квартал или год;
• процент с маржи. Имеется ввиду та разница между полученной суммы от продажи товара и затраченных финансов на его производство без учета стабильных издержек. Такой вариант процента актуален при контроле ценовой политики розничных и оптовых продаж;
• установленный роялти. В оговоренный период времени осуществляется платеж, который прописан в договоре и имеет фиксированный процент от продаж товаров или услуг.

По сути, роялти является платой за управление компанией, фирмой или предприятием, а конкретнее — за именитый бренд, поддержку бизнеса и обслуживание. Франчайзи выплачивает роялти франчайзеру за закрепленное место на рынке продажи товаров или услуг, за возможностью использовать обретенную популярность и получать с ее помощью доход.

В системе франчайзинга существует два вида оплаты франчайзеру — это роялти и паушальный взнос.

Рассмотрим подробнее то, что же является паушальным взносом.

Одна сторона, а именно — франчайзи, за договоренную сумму открывает свой бизнес под брендом другой стороны — франчайзера. Паушальный взнос и есть той самой суммой. Данная плата взимается единожды, и чаще всего частично может быть израсходована на маркетинговые исследования, пиар, обучение и расходы, которые связаны с открытием. Паушальный взнос может состоять из всех расходов на открытие бизнеса франчайзи, так и быть фиксированным. Он может проводится единовременно или же в рассрочку. Суть паушального взноса в том, что он покрывает финансовые затраты правообладателя. Единой формулы или системы для вычисления паушального взноса нет. Индивидуальный расчет, распланированный доход от сделки и возможность кризисных ситуаций влияет на сумму паушальной оплаты.

Выплата роялти и паушального взноса оговариваются представителями обоих сторон или уполномоченными особами, а также фиксируется во франчайзинговом договоре.

Разбираемся с тем, что такое роялти и паушальный взнос во франчайзинге

Учимся отличать одно от другого

Сегодня начать собственный бизнес перестало быть проблемой. Для этого вам будет вполне достаточно выбрать франчайзинг. Он представляет собой взаимовыгодную модель отношений между вами и авторитетной компанией, которая продает вам права на использование своего бренда. Здесь вам обязательно придется разобраться с тем, что такое роялти и паушальный взнос во франчайзинге.

Некоторые приходят в замешательство, так как не видят существенных различий между ними. Однако отличия имеются и довольно существенные. Поэтому давайте попробуем разобраться вместе с вами в тонкостях этих понятий.

Главное о паушальном взносе

Приобретая франшизу, вы тем самым покупаете права на пользование фирменным именем компании, и других ее продуктов: начиная от проработанного плана маркетинговой стратегии компании и заканчивая ее рекламной продукцией, описаниями стандартов качества и технологий производства продукции.

Это право вы и оплачиваете паушальным взносом. Вносится он единоразово и может отличаться в зависимости от компании и предлагаемой франшизы. Собственно, паушальный взнос во франчайзинге можно назвать стоимостью франшизы.

Согласно мнениям специалистов, проведение подобной сделки является очень выгодным и продуктивным действием. Для франчайзера — это укрепления позиций бизнеса, а для вас — способ упростить для себя процедуру начала собственного бизнеса.

Стоит обозначить, что паушальный взнос представляет собой большую и внушительную сумму, которую вам придется выплатить всю и сразу (в большинстве случаев) сразу же после того, как будет подписан договор о купле-продаже франшизы. Ввиду того, что паушальный взнос во франчайзинге призван покрыть затраты компании на процесс создания и поддержания уже существующего бизнеса, его размер владелец вправе устанавливать на свое усмотрение.

Главное о роялти

Что такое роялти, знает каждый владелец франшизы. Начинающие франчайзи довольно часто отождествляют это понятие с паушальным взносом. Однако отличия между ними существенные.

Роялти во франчайзинге представляет собой регулярные выплаты покупателем франшизы ее правообладателю. По факту, роялти — это ваша плата франчайзеру за то, что вы пользуетесь его торговой маркой, используете логотип и другую атрибутику бренда в своих коммерческих целях. Именно это и вводит многих в заблуждение, так как и роялти, и паушальный взнос представляют собой плату за пользование брендом. Вот только, если паушальный взнос вы платите в большом денежном эквиваленте и единожды, то роялти вам придется выплачивать регулярно до тех пор, пока будет действовать договор.

Иногда франчайзи негодуют из-за обязательств выплачивать роялти, если они и так платят значительную сумму за покупку бренда. Ответ прост — роялти во франчайзинге служит для дальнейшего развития бренда, его продвижения, маркетингового сопровождения и разработки и внедрения новых товаров, услуг. Именно эти показатели и определяют размер, а также схему взимания роялти. Иногда роялти рассматривают как плату за управление и функционирование бизнеса франчайзером.

Вы можете встретить понятие роялти во франчайзинге, а также во многих других отраслях. В каждой оно будет нести в себе определенный смысл и значение, но ни в коем случае не стоит отождествлять их между собой.

Главные отличия — роялти и паушальный взнос “на ринге”

В вопросе различия о том, что такое роялти и паушальный взнос во франчайзинге, мы с вами уже определились — размер и частота выплат. В первом случае выплаты являются регулярными, а во втором — единоразовыми и масштабными.

Все, что касается размера и частоты выплат роялти во франчайзинге, должно быть прописано в договоре купли-продажи франшизы. Размер данных выплат должен быть соизмерим с:

• размерами компании;
• качеством выпускаемой ею продукции;
• узнаваемостью бренда;
• и другим характеристикам.

Регулярные выплаты каждый франчайзер устанавливает и определяет для себя сам. В среднем можно все-таки выделить стандартные схемы начисления роялти, которые считаются универсальными для разных сфер бизнеса.

Паушальный взнос во франчайзинге выплачивается компании или франчайзеру от лица будущего франчайзи единоразово. Обычно высокие суммы таких сделок выступают в качестве залога покрытия финансовых расходов франчайзера в помощи запуска бизнеса. В основном это вопросы пиара, маркетинга, рекламы и т.д. Если же в системе начисления роялти можно вывести общую усредненную формулу, подходящую для каждой компании, то паушальный взнос во франчайзинге подобного алгоритма не имеет.

Таким образом, можно сказать, что паушальный взнос — это плата за право присоединиться к рядам представителей известного бренда, а роялти — стоимость участия в данном представительстве и работе компании.

Из общего между роялти и паушальным взносом можно выделить следующее:

• оба являются денежными выплатами;
• представляют собой основные платежи в договоре покупки франчайзинга.

При этом стоит указать и на тот факт, что некоторые компании предпочитают сотрудничество с франчайзи без роялти. Чаще всего так поступают только начинающие свое развитие фирмы.

Основные виды роялти во франчайзинге

На формирование суммы платежей роялти и схемы их выплат у каждого франчайзера влияют свои факторы. Многие их них все же пользуются усредненными приемами, которые встречаются повсеместно и могут быть применены в различных сферах бизнеса.

Практикующие франчайзеры меняют шаблоны, чтобы повысить конкурентоспособность своей франшизы и сделать ее привлекательнее для франчайзи. Изменения будут варьироваться в зависимости от сферы деятельности бизнеса.

Отсюда и вытекают различные виды роялти во франчайзинге. Скорее всего, вам придется столкнуться со следующими из них:

• Процент с валового оборота. Может выплачиваться как ежемесячно, так и поквартально или единожды в год;
• Процент с маржи. Подразумевает под собой разницу суммы продаж и затратами на производство товара. Стабильные издержки в данном случае не учитываются. Данный вид расчета роялти уместен при наличии опыта установки оптово-розничных цен на товары;
• Фиксированный роялти. Выплаты в данном случае происходят регулярно в определенно установленные сроки. Все условия прописываются в договоре. Этот вид принято применять для сферы крупных продаж.

В любом случае, оговаривать суммы выплаты роялти и паушального взноса, а также утверждать их с франчайзером, рекомендуется в присутствии профильного адвоката или с его консультированием.

что такое и какой размер считается приемлемым?

В большинстве случаев договор франчайзинга предусматривает выплату роялти. Какой размер роялти считается приемлемым? Международная ассоциация франшиз (IFA) провела исследование, показавшее различие средних размеров роялти в разных видах бизнеса, а консультанты Franshiza.ru на основе своего многолетнего опыта разработки и продажи франшиз рассказали о специфике роялти на Российском рынке франчайзинга.

Что такое роялти

Прежде всего, необходимо разобраться, что представляет из себя роялти? Во франчайзинге приняты следующие виды оплаты: Паушальный взнос (единоразовый платеж за право вступить в сеть, пользоваться товарным знаком сети, использовать регламенты, стандарты франчайзора, фирменный стиль) и Роялти — периодические (чаще всего — ежемесячные) отчисления за право пользования этими правами. Иногда произносят Рояльти, такое тоже допустимо.

Какие бывают роялти

На международном рынке франчайзинга более часто применяют роялти — процент от выручки предприятия. При этом стоит отметить, что выручка партнеров достаточно «прозрачна», и вероятность занижения ее близка к нулю. Фиксированные роялти применяются реже, т.к. считается, что такой вариант говорит о том, что с одной стороны, франчайзер не заинтересован в развитии партнера, с другой стороны, фиксированные роялти для франчайзи, которые в первые месяцы работы только начинают зарабатывать, достаточно обременительны.

Какой размер роялти нормальный

По данным международной ассоциации франчайзинга, 6,5% – это средняя величина роялти, которая колеблется в зависимости от типа деятельности. В ресторанном и гостиничном бизнесе роялти могут быть значительно ниже, чем в других областях – в среднем 4,5%. Вместе с этим некоторые бренды быстрого питания устанавливают уровень роялти выше 10%. В сфере ритейла роялти, по данным IFA, в среднем составляют 6%, в продаже недвижимости – 7,5%, образовании – 8,5%.

Размер роялти зависит в конечном итоге от франчайзера. Законодательство не регулирует этот вопрос, поэтому решение остается за продавцом франшизы. Понятно, что франшиза с роялти, превышающим 15-20%, вряд ли привлечет много покупателей.

Роялти в России

По данным Franshiza.ru, в России, исходя из специфики экономики, используют фиксированные роялти (позволяют гарантированно получить вознаграждение от партнера, не контролируя его выручку), комбинированные роялти (% от выручки, но не менее фиксированной суммы), а также устанавливают роялти, как процент от выручки. В сфере розничной торговли часто используются «скрытые роялти» — это роялти, заложенные в стоимость товара, который франчайзи закупает у франчайзора.

Как франчайзеру рассчитать размер роялти

Если Вы — будущий франчайзер и упаковываете франшизу, при определении возможных размеров и вариантов роялти консультанты franshiza.ru рекомендуют:

• проанализировать данные конкурентных франшиз, обращая внимание не только на размер роялти, но и на объем поддержки, которую получает франчайзи в процессе сотрудничества,
• определить свою затратную часть на поддержку партнера, при этом стоит помнить, что эти затраты, как правило, окупаются при наличии нескольких партнеров, а не одного,
• обязательно рассчитать экономическую модель деятельности франчайзингового предприятия с учетом выплаты паушального взноса и роялти, оценить, как увеличение (уменьшение) роялти влияют в целом на окупаемость и выручку будущего партнера.

Оптимальные роялти для франчайзи

Если же Вы — инвестор и ищете франшизу, примите как должное, что во франчайзинге (в сферах, кроме розничной торговли) наличие роялти — хороший маркер долгосрочного сотрудничества и говорит о том, что франчайзер будет поддерживать Вас (при этом важно, что эта поддержка будет четко прописана в договоре). Отсутствие роялти и наличие высокого паушального взноса скорее всего говорят о том, что цель франчайзера заработать на паушальных взносах и продаже франшизы.

Некоторые франчайзеры, заинтересованные в долгосрочном развитии своих партнеров и развитии сети по франчайзингу, применяют отсрочку на выплату роялти, давая возможность своим франчайзи в первые месяцы работы не нести дополнительных затрат, предусматривают снижение роялти для партнеров, которые в течение определенного периода времени не имеют нарушений и соблюдают стандарты сети.

Пример расчета роялти

Многие франчайзеры в период экономического спада, как, например, весной 2020 года отменяют или уменьшают размер роялти, что в конечном итоге говорит о гибкости франшизы и лояльности к будущим и действующим партнерам.

Подробнее о формировании роялти Вы можете узнать у экспертов franshiza.ru

Рекомендуем материалы:

Примеры скидок на роялти

Договор Коммерческой Концессии – все о главном договоре франчайзинга

Что такое роялти и паушальный взнос во франшизе

Прежде чем понять, что такое роялти, разберемся подробнее с основным термином. Франшиза – экономические отношения между двумя игроками на рынке, когда одна сторона (франчайзер) передает право на использование своей бизнес-модели другой (франчайзи).

Такое сотрудничество больше соотносится с малой формой предпринимательства, так как клиент получает готовый продукт, упрощающий вхождение в соответствующий сегмент рынка. Имеющийся у франчайзи капитал инвестируется в успешный бизнес, обусловленный раскрученным брендом, созданной репутацией и др.

Для заключения сделки по франшизе подписывают договор с пунктом об условиях оплаты. Значимость его связана с тем, что предусмотрена вариативность форм расчетов.

Роялти

Термин имеет французское происхождение и его можно перевести как «доля короля». Это способ вознаграждения в отношении правообладателя.

Принято выделять три формы оплаты.

1. Процент с оборота, когда франчайзи выплачивает ставку, применяемую к объему продаж. Наиболее распространенный вид.
2. Процент от количества реализованной продукции за минусом расходов, отнесенных на себестоимость единицы товара (маржа). Целесообразен при наценках разного уровня.
3. Фиксированный платеж – регулярная сумма, которая устанавливается в связи с невозможностью определить точный объем дохода.

Попытаемся несколько сузить понятие «роялти» и разобраться, за что взимается плата франчайзером. На первое место в списке характеристик покупаемой услуги ставим передачу прав по использованию бренда. Франчайзер уступает свой продукт или услугу при условии соблюдения правил.

Взамен франчайзи получает поддержку в построении бизнеса без затрат на раскрутку бренда, так как у него есть готовый продукт. Ему предоставляют связи с контрагентами и поставщиками, предлагают помощь в подборе персонала, обеспечивают оформление.

Паушальный взнос

Основное отличие от роялти – это одноразовый платеж. Обычно франчайзи выплачивает его сразу и полностью, но можно заключить такой договор франшизы, когда сумма разбивается на несколько частей, которые вносятся по графику.

Паушальный платеж – это те расходы, которые позволяют вступить в сеть на условии единовременной траты средств. Размер платежа связан с созданием системы франчайзинга на условиях предельной эффективности.

Как формируется паушальный взнос

Сформулированной системы расчета не существует. Любая компания вправе использовать свой метод.

Обычно платеж соотносится с затратами на регистрацию предприятия в условиях франшизы. Во внимание также берутся расходы по его запуску в работу – аренда помещений, маркетинговая стратегия, обучение сотрудников. Сметы индивидуальны, поэтому сложно указать все виды возможных расходов.

Роялти и паушальный взнос во франчайзинге

Уже не является редкостью ситуация, когда, загоревшись мечтой открыть собственный бизнес, предприниматели выбирают франчайзинг. Это модель обоюдовыгодного сотрудничества, по которой у авторитетной компании перекупается право пользования брендом. В этой ситуации приходится столкнуться с такими понятиями, как роялти и паушальный взнос, само звучание которых иногда приводит в замешательство. В нашей статье мы поможем разобраться, что такое паушальный взнос и роялти во франчайзинге и чем эти схемы расчета отличаются друг от друга.

Определение терминов

Франчайзинг, или франшиза, – это своеобразная «аренда» товарного знака или коммерческого обозначения. Причем молодой предприниматель (франчайзи) получает от «арендатора» (франчайзера) не только право на использование бренда, но и разноплановую поддержку и помощь, позволяющие «копировать» стратегию ведения бизнеса на всех этапах становления и развития.

Взамен франчайзи выплачивает «компенсацию», которая может быть как единоразовой, так и регулярной. Данный критерий и служит основанием для разграничения упомянутых выше схем расчета, о каждой из которой мы расскажем более подробно.

Роялти

Роялти называют систематический платеж, который отчисляется компании-франчайзеру за использование его имени, поддержку и обслуживание бизнеса. Размер данного расчета и условия его повышения указываются в договоре. Важно помнить, что необоснованная накрутка ценника сократит доход франшизы, а занижение – уменьшит эффективность бизнеса, поэтому оптимальный вариант – придерживаться максимально комфортной и приемлемой для обеих сторон суммы платежа.

Размер роялти и условия его повышения указываются в договоре.

Каждый франчайзер самостоятельно устанавливает сумму роялти и способ выплат. При этом есть стандартные приемы, которые компании применяют в большинстве случаев вне зависимости от вида бизнеса. Как правило, выбирается разновидность роялти, которая наиболее выгодна для франчайзера.

Чаще встречаются следующие виды роялти:

1. Процент с валового оборота. Отчисляется единожды в месяц, квартал или год.
2. Процент с маржи. Понимается разница между суммой, полученной с продаж, и финансами, затраченными на производство товара, без учета стабильных издержек. Предпочтителен при умении устанавливать оптовые и розничные цены на товары.
3. Фиксированный роялти. Выплачивается в регулярные сроки в виде суммы, установленной и прописанной в договоре. Успешен при крупных продажах.

Для многих торговых точек выгоднее франчайзинг без оплаты роялти, когда через франчайзи реализуется фирменный товар франчайзера. Так поступают магазины одежды, обуви, аксессуаров, техники. Доход франчайзер получает за счет объемов оптовых продаж партнеру.

Паушальный взнос

Паушальный взнос во франчайзинге – это одноразовый платеж, выплаченный франчайзи компании-франчайзеру за право начать собственный бизнес под чужим брендом. Если роялти – это стоимость соучастия в работе компании, то паушальный взнос – цена вступления в ряды франчайзи. Его главная суть – покрыть финансовые расходы правообладателя на помощь в запуске бизнеса. Чаще всего данная плата расходуется на маркетинг, пиар-продвижение, обучение, инструктаж, аренду помещения и прочие нужды, связанные с первыми коммерческими «шагами» новой фирмы.

Так как на итоговую сумму влияет ряд факторов: это и индивидуальный подход, и полученная прибыль, и всевозможные риски, то для каждого франчайзи данный взнос высчитывается персонально, и стандартной формулы для его расчета нет. В договоре фиксируются лишь предположительные условия и сроки выплаты взноса.

Он может быть фиксированным и суммированным из всех затрат, может проводиться единожды или допускать рассрочку – это зависит от того, как решит руководство франчайзера.

В итоге

Роялти и паушальный взнос – это основные платежи по договору франчайзинга. Однако какой бы из этих двух видов платежей ни использовал выбранный вами франчайзер, всегда следите за тем, чтобы оказываемая помощь соответствовала финансовым вложениям. Бывает, что франчайзер, получив деньги, полностью выключается из жизни франчайзи, напоминая о себе только требованиями платить роялти. Сотрудничество с такими компаниями стоит разрывать своевременно и в судебном порядке требовать возврата паушального взноса.

9 фактов, которые надо знать о роялти

Ликбез для франчайзи и франчайзеров

Хотите открыть бизнес и подыскиваете франшизу? Тогда, скорее всего, вам придётся столкнуться с понятием «роялти». Что это такое, за что и в каком объёме его придётся платить, читайте в материале Buybrand.ru.

1. В отличие от паушального взноса, который является единовременной выплатой, роялти придётся выплачивать франчайзеру каждый месяц.

2. Роялти – это плата в том числе за право использовать товарный знак (ТЗ). Поэтому до приобретения франшизы убедитесь в том, что товарный знак, за который с вас требует оплату франчайзер, зарегистрирован в Роспатенте. Иначе вы можете приобрести франшизу-пустышку и платить ни за что. Более того, в случае отсутствия регистрации есть риск того, что какой-то более расторопный предприниматель (даже один из действующих франчайзи) зарегистрирует ТЗ раньше вашего франчайзера – тогда вас могут обвинить в незаконном использовании ТЗ.

3. В роялти входит стоимость регулярной работы франчайзера над концепцией и брендом. Это новые наработки, идеи, IT-продукты, дизайн-проекты, оптимизация меню (если речь идёт об общепите), обучение персонала и т.д. Кроме того, франчайзер передаёт франчайзи новоприобретённые навыки и опыт работы на современном рынке. Иными словами, всё то, что франчайзи не смог бы получить без помощи правообладателя.

4. Роялти – это плата за повышение прибыли франчайзинговой точки.

Любой добросовестный франчайзер заинтересован в успехе своего франчайзи, поскольку показатели партнёров сказываются как на его репутации, так и на его собственных финансах. Поэтому размер роялти, как правило, определяется в процентах от выручки. Для повышения выручки франчайзингового предприятия франчайзер будет оказывать максимальную поддержку и сопровождать точку, открытую франчайзи.

5.  Некоторые франчайзеры устанавливают фиксированный размер роялти. Это говорит либо о неопытности франчайзера, либо о том, что он не готов работать над повышением выручки франчайзингового предприятия и объём поддержки сопровождения будет минимальным.

6. Не все франчайзеры взимают роялти с момента открытия франчайзинговой точки, некоторые продают франшизу с условием выплаты роялти начиная со 2-го, 3-го или 6-го месяца работы.

7. Франшизы в сегменте фастфуда как правило предполагают выплаты роялти в размере 4-6% от прибыли («Тарелка Столовая», «Самая вкусная шаурма», #Лаваш, MyBox). Аналогичный диапазон рояли у франшиз кофеен (Cofix, PrimeTimeCoffee).

Выше размер роялти у крупных международных брендов, таких, как, например, Subway – франчайзи этой сети придётся платить 8% от прибыли в месяц.

8. Некоторые франшизы в сфере ретейла и реже услуг не предполагают выплаты роялти. Это так называемые товарные франшизы, по условиям которых франчайзи не просто использует бренд франчайзера, но и закупает у него продукцию в определённых объёмах. По такой схеме чаще всего работают fashion-ретейлеры (Tom Tailor, Tezido, Choupette, DIM, «Котофей» ), салоны красоты (Babor) и фуд-ретейл (Суши Wok).

9. Другая схема, по которой работают ретейлеры, предполагает выплату роялти, однако товары поставляются франчайзи без наценки.

Роялти и паушальный взнос

В настоящее время одной из лучших возможностей начать свой собственный бизнес «с нуля» является франшиза. Так, именуется коммерческая сделка, в результате которой обладатель бренда, т. е. франчайзер, даёт согласие на коммерческую деятельность под его брендом другому физическому лицу (франчайзи). Разрешение пользоваться товарным знаком, конечно же, делается не бесплатно. Поэтому франчайзи должен в том или ином виде выплатить франчайзеру оговорённую в сделке сумму за право использовать бренд. Выплатой может быть как роялти, так и паушальный взнос.

Роялти

Данным термином обозначают денежное вознаграждение, которое франчайзер получает от франчайзи с определённой периодичностью. Величина и период выплат определяются соответствующим договором. Выплаты могут быть ежегодными, ежеквартальными, ежемесячными. Сумма может как фиксироваться, так и определяться процентом от доходов франчайзи. Простыми словами, роялти во франшизе — это аренда брендового имени.

Роялти может выплачиваться несколькими способами.

1. Выплата в виде процентов от оборота является наиболее популярной схемой, так как при этом оба участника сделки прямо заинтересованы в развитии и благополучии бизнеса франчайзи.
2. Проценты с маржи предпочтительнее использовать франчайзерам, влияющим на оптовые и розничные цены. Это возможно в случае, когда наценка на товар — не константная величина.
3. Фиксированная сумма роялти — что это такое во франшизе? Это регулярное (обычно ежемесячное) отчисление определённой в договоре суммы в качестве платы за бренд. Это наиболее выгодно при невозможности точно спрогнозировать прибыль от ведения бизнеса даже под известным брендом. В данном случае роялти во франшизе — это фактически арендная плата за пользование товарным знаком.
4. В числе других форм роялти наиболее распространённой после платы за ведение бизнеса под чужим фирменным знаком является вознаграждение франчайзера за услуги консультаций, рекламы, обучения персонала и пр.

Что значит роялти во франшизе для обоих участников сделки? Для франчайзера это возможность регулярного получения прибыли строго в размере, определяемом договором. Для франчайзи это удобная форма расчёта, позволяющая использовать торговый знак известной компании без крупных первоначальных выплат. Ведь роялти — всё, что подразумевает это понятие во франшизе, — предусматривает постепенную, а не единовременную выплату указанной в договоре суммы.

Что значит паушальный взнос

Это обозначение однократного платежа, который оплачивается перед запуском франчайзингового бизнеса. При расчёте необходимой паушальной выплаты обычно используются следующие критерии:

• затраты на запуск нового элемента системы франчайзинга;
• расходы на сервис, предоставляемый новому участнику сети;
• надбавка, определяемая популярностью бренда.

Исходя из этих критериев и начисляется размер паушального взноса. Франчайзи может существенно облегчить себе поиски подходящего франчайзера, учитывая эти факторы. С одной стороны, большой размер паушальной выплаты мешает развитию бизнеса на начальном этапе. С другой — слишком маленький первоначальный взнос говорит о том, что франчайзер не предоставляет полный спектр необходимого сервиса и других видов поддержки. Поэтому перед заключением договора необходимо досконально изучить виды и объёмы предоставляемых услуг.

Можно сделать вывод, что паушальный взнос и роялти во франшизе имеют свои оптимумы для каждого вида бизнеса, а целью обоих участников договора является получение максимальной прибыли в той или иной сфере. Размер паушального взноса должен хотя бы оправдывать себя. Именно поэтому требуется хорошо изучить все предложения в выбранной нише. После ежемесячной оплаты роялти должна оставаться прибыль, иначе придётся работать ради работы.

Структура роялти · Элементы патентных повреждений

Структура разумного гонорара отражает то, на что стороны согласились бы в гипотетических переговорах. Обычные структуры роялти включают единовременный роялти и текущий гонорар.

Паушальная выплата

Паушальный гонорар — это фиксированный авансовый платеж без ограничений по объему использования лицензиата.

Как обычно применяется, после того, как единовременная лицензия оформлена должным образом, лицензиат обязан выплатить всю согласованную сумму за лицензируемую технологию, независимо от того, является ли технология коммерчески успешной или даже используемой.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Федеральный округ, 2009 г.).

Право судьи исправить сумму ущерба может быть ограничено, когда жюри присуждает единовременный гонорар.

[T] его суд не может исправить сумму убытков путем экстраполяции ставки роялти из единовременной компенсации убытков присяжных и умножения этой ставки роялти на пересмотренную базу продаж. За исключением тех случаев, когда с точки зрения закона очевидно, что определенных идентифицируемых сумм, включенных в приговор, не должно было быть…

— Энергия трансп. Группа против William Demant Holding A / S, 697 F. 3d 1342, 1358 (Федеральный округ, 2012 г.).

Роялти

Текущий роялти влечет за собой выплаты, пропорциональные продажам, прибыли или объему использования.

Действующая структура роялти перекладывает многие лицензионные риски на лицензиара, поскольку он не получает гарантированного платежа. Роялти зависят от уровня продаж или использования лицензиатом, который лицензиат часто может контролировать.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Федеральный округ, 2009 г.).

Текущий роялти обычно состоит из двух компонентов: базовой и ставки. Общая сумма роялти равна произведению базы и ставки. Таким образом, база и ставка связаны. Иногда ставка устанавливается по графику, так что эффективная ставка зависит от степени использования. См., Например, CSIRO против Cisco Systems, Inc., 809 F. 3d 1295, 1298 (Fed. Cir. 2015).

База измеряет степень использования, а ставка измеряет прирост роялти на единицу использования.

Ответчики утверждают, что жюри проигнорировало тот факт, что не все клиенты включили модули упреждающего сканирования […] Этот аргумент путает использование клиентами с использованием нарушителями. […] Поскольку Ответчики включили превентивное сканирование в каждый обвиняемый продукт, их использование охватывало все их продажи, независимо от активации клиента.

— Finjan, Inc. против Secure Computing Corp., 626 F. 3d 1197, 1211 (Федеральный округ, 2010 г.).

Базой может быть безразмерный счет, измеряющий степень использования, или денежное выражение, измеряющее общий доход или прибыль.

Общий гонорар должен быть количеством денег, так что, когда база является подсчетом, ставка будет денежной суммой, а когда базой является денежная величина, ставка будет процентом или долей.

Нет жесткого требования, чтобы база роялти была ограничена конкретными случаями нарушения.

[Мы] е никогда не выдвигали никаких жестких требований о том, чтобы возмещение ущерба при любых обстоятельствах ограничивалось конкретными случаями нарушения, подтвержденными прямыми доказательствами.Такое строгое требование могло бы создать гипотетические переговоры, далекие от того, что стороны обычно делают во время реальных переговоров по лицензированию.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1334 (Федеральный округ, 2009 г.).

Примеры баз в текущем роялти включают количество проданных единиц, сумму полученного дохода или сумму полученной прибыли.

Роялти может, например, измеряться как процент от валовой или чистой прибыли Western в долларах, или как установленная сумма за проданную пластину, нарушающую авторские права, или как процент от цены брутто или нетто, полученной за каждую пластину, нарушающую авторские права.

— Фромсон против Western Litho Plate and Supply Co., 853 F. 2d 1568, 1578 (Федеральный округ 1988).

Гонорар за единицу — это текущий гонорар, который зависит от количества проданных единиц, а не от цены за единицу или прибыли. Он устанавливает для лицензиата предельную стоимость, не зависящую от цены.

Гонорар за единицу продукции выплачивается в зависимости от количества единиц, в конечном итоге проданных (или изготовленных и т. Д.), Что, конечно, напрямую связано с выручкой от продукта.Чем больше продано единиц, тем больше выручка и выплачивается больше роялти. Если лицензиат решит исключить запатентованную функцию в своем коммерческом продукте, лицензиат, как правило, не должен платить за единицу лицензионного платежа.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Федеральный округ, 2009 г.).

Гонорар за единицу продукции может быть напрямую привязан к количеству проданных единиц или может быть привязан к функции или компоненту конечного продукта. Одна из причин привязать гонорар за единицу к функции, а не к конечному продукту, заключается в том, что функция может более точно отслеживать ценность патентной заявки, чем обвиняемые продукты.

Например, рассмотрим гипотетический патент на розетку. Предположим, патентообладатель хочет лицензировать свой патент на розетку производителю удлинителя. Поскольку каждый удлинитель содержит несколько розеток, стороны могут более точно отслеживать использование запатентованной функции, привязав роялти к количеству проданных розеток (а не к количеству проданных полос).

Роялти в процентах от выручки и в процентах от прибыли схожи, поскольку они вычисляют роялти путем применения процента к денежной базе.

Когда гипотетические переговоры привели бы к текущему гонорару, классический способ определения разумной суммы роялти состоит в умножении базы роялти, которая представляет собой доход, полученный в результате нарушения, на ставку роялти, которая представляет собой процент от выручки, причитающейся с патентообладатель.

— Whiteserve, LLC против Computer Packages, Inc., 694 F. 3d 1, 27 (Fed. Cir. 2012).

В случае процентного гонорара снижение ставки, сопровождаемое пропорциональным увеличением базы, оставит общую сумму убытков неизменной.

Проще говоря, базой, используемой в текущем расчете роялти, всегда может быть значение всего коммерческого варианта реализации, если величина ставки находится в приемлемом диапазоне (как определено доказательствами).

– Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1338–39 (Fed. Cir. 2009).

Сравнение

Существуют экономические различия между структурами роялти, которые могут влиять на стимулы и риски для вовлеченных сторон, включая различные неденежные выгоды и стимулы для обеих вовлеченных сторон.

Между действующей лицензией на роялти и единовременной лицензией [.] Существуют существенные различия.

— Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Федеральный округ, 2009 г.).

Разница между единовременной выплатой и текущим роялти включает:

1. Соглашения о паушальной выплате позволяют лицензиату быстро получить денежные средства;

   Единовременная лицензия приносит пользу патентообладателю, так как позволяет компании быстро собрать значительную сумму денежных средств [.]

   — Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Федеральный округ, 2009 г.).

2. Соглашения о паушальной выплате обычно ограничивают ответственность лицензиара;

   Паушальная лицензия приносит пользу… объекту [т.е. лицензиату], ограничивая его ответственность и давая ему возможность, обычно в течение оставшегося срока действия патента, фактически использовать запатентованную технологию в своих собственных продуктах без каких-либо дополнительных затрат.

   — Lucent Technologies, Inc.против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Федеральный округ, 2009 г.).

3. Текущий роялти не позволяет лицензиату производить дополнительную продукцию;

4. Структура фиксированного вознаграждения устраняет риск для обеих сторон за счет отделения суммы роялти от реализации будущих неизвестных;

5. Соглашения о паушальной выплате могут вызвать последующее сожаление для любой из сторон;

   Паушальная структура также создает риски для обеих сторон. Лицензированная технология может быть чрезвычайно успешной, и лицензиат, возможно, приобрел технологию за гораздо меньшую цену, чем то, что впоследствии оказалось ее экономической ценностью.

   — Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Федеральный округ, 2009 г.).

6. Соглашения о паушальных выплатах, как правило, обходятся дешевле, чем выполнение соглашений о лицензионных отчислениях; и

   Паушальная лицензия устраняет любой риск того, что лицензиат, использующий запатентованное изобретение, будет занижать отчет, например, участвовать в ложной отчетности и, следовательно, недоплатить, как это может происходить с действующим соглашением о роялти. Кроме того, для обеих договаривающихся сторон единовременная лицензия обычно позволяет избежать текущих административных затрат, связанных с мониторингом использования изобретения.

   — Lucent Technologies, Inc. против Gateway, Inc., 580 F. 3d 1301, 1326 (Федеральный округ, 2009 г.).

7. Соглашения о паушальной выплате с меньшей вероятностью исказят решения о ценообразовании.

8. Соглашения о единовременной выплате менее подвержены возникновению безвозвратных потерь на рынке.

Независимо от того, какая структура используется, разумный гонорар должен отражать только стоимость нарушающих права функций.

Согласно § 284, убытки, присужденные за нарушение патентных прав, должны отражать стоимость, относящуюся к нарушающим свойствам продукта, и не более.

– CSIRO против Cisco Systems, Inc., 809 F. 3d 1295, 1301 (Федеральный округ, 2015 г.).

Заплати мне сейчас и заплати позже: единовременная выплата против текущих роялти

В блоге Dear Rich, Nolo, посвященном интеллектуальной собственности, у них есть сегмент вопросов и ответов, на который стоит обратить внимание тем, кто консультирует людей из творческих отраслей:

Уважаемый Рич! Я пытаюсь понять, следует ли запрашивать единовременную выплату или гонорары за сделку, которую я заключаю.Есть ли какая-то формула для расчета единовременной выплаты?

Это может быть критический вопрос для владельцев прав, которые предоставляют права интеллектуальной собственности другим лицам для использования этим другим лицом (например, владелец прав на графический роман или сценарий, которого просят предоставить исключительную опцию или лицензию продюсеру фильма). Как и на многие вопросы, на вопрос о том, следует ли запрашивать единовременную выплату аванса или роялти, лучше всего ответить, поставив под сомнение предпосылки, лежащие в основе вопроса — короче говоря, почему бы не выбрать и ?

Уважаемые богатые сотрудники указывают на основные плюсы и минусы каждой договоренности (а также дают ссылку на это приятное небольшое резюме, в котором более подробно описаны различные типы лицензионных соглашений):

• с единовременной выплатой, авансовый платеж (т.д., подлежащих оплате при подписании контракта), вы уверены, что действительно получите деньги, поскольку обычно вы избегаете подписания, не имея на руках денежных средств (например, в виде заверенного чека) — вам также не придется беспокоиться о дорогостоящем и напряженном процессе проверки отчетов о роялти, их оспаривания, аудита, попыток получить деньги за расхождения и т. д.
• , но с правом на постоянные гонорары, вы можете участвовать в потенциальном успехе определенной собственности (вы бы предпочли иметь 1 000 000 долларов авансом за Avatar или 0.5% мировых кассовых сборов?)

Но описывать это как предложение «или / или» слишком упрощенно, когда дело касается индустрии развлечений. Мы можем руководствоваться договоренностями, принятыми многими творческими гильдиями в кино- и телеиндустрии: они обычно требуют минимальных авансовых платежей плюс текущих остаточных прав (что в случае некоторых канадских гильдий, таких как ACTRA , могут быть «предварительно приобретены» на ограниченный период времени путем увеличения предоплаты).

Комбинация авансовых платежей (иногда в виде возмещаемых авансов) и права постоянного участия в будущих доходах (хотя обычно определяется как нечто меньшее, чем «валовой») является нормой в индустрии развлечений, будь то музыка, кино / Телевидение, издательское дело или видеоигры. В соглашениях о кино / телевидении правообладатели также должны стремиться дополнять свое будущее участие в проекте путем создания квазиучастия в форме таких вещей, как бонусы за кассовые сборы (заранее установленные платежи, выплачиваемые по достижении определенного кассового сбора. ), предусмотренные в бюджете гонорары (например, за выполнение услуг «консультанта по сценариям») и гонорары (например, гонорары за эпизод, выплачиваемые в результате того, что эпизод был произведен, независимо от коммерческого успеха) и соглашения о привлечении (например, обязательство продюсера привлечь грантодателя в качестве сценариста определенного количества эпизодов телесериала).

В конечном счете, ответ на вопрос «как я буду получать деньги?» Должен быть сложным: лица, предоставляющие права ИС, должны стремиться закрепить в контракте несколько форм участия в доходах, чтобы гарантировать и авансовых платежей. и — постоянное участие, если их собственность достигает коммерческого успеха.

Основы патентного лицензирования — Michigan Law Entrepreneurship Clinic

Часть I. Есть ли возможность лицензирования интеллектуальной собственности?

Вы изобретатель или предприниматель?

От KickStarter и Shark Tank до Tesla и Facebook люди рады инновациям.Конечно, Илон Маск и Марк Цукерберг достигли невероятных успехов, но их истории — одна на миллион. На самом деле почти все стартапы терпят неудачу. В этой статье лицензирование интеллектуальной собственности рассматривается как альтернатива стартовому пути.

Если вам нравится находить клиентов, создавать рынки и развивать команды, тогда вы можете быть предпринимателем . Успешный путь может заключаться в создании компании и работе над стратегией выхода. С другой стороны, если вам нравится обнаруживать проблемы, создавать изобретения и разрабатывать продукты, тогда вы можете быть изобретателем.Успешный путь может заключаться в создании портфеля интеллектуальной собственности и разработке стратегии лицензирования.

Что вы можете делать с интеллектуальной собственностью?

Интеллектуальная собственность (ИС) обычно относится к творениям человеческого интеллекта и творческих способностей, которые правительства вознаграждают, предоставляя их создателям права собственности. Основные типы интеллектуальной собственности — это патенты, авторские права, товарные знаки и коммерческая тайна. Патенты защищают новые и полезные изобретения; авторские права защищают оригинальные авторские работы; товарные знаки защищают репутацию компании или бренда; а коммерческие тайны защищают конфиденциальную ценную деловую информацию.Для простоты в этой статье основное внимание уделяется лицензированию патентов на продукты.

Передать патент

Уступка — это передача прав ИС от одного владельца к другому, например от изобретателя компании. Это должно быть сделано в письменной форме и часто выражается таким языком, как «Для хорошего и ценного рассмотрения я настоящим передаю все права, титулы и интересы в отношении моего Изобретения X Компании Y». Уступки обычно происходят, когда цедент ( e.грамм. , изобретатель) предпочитает немедленный платеж потенциально более крупному, но менее определенному платежу в будущем. Назначения также распространены, когда правопреемник (, например, , компания) предпочитает контролировать или владеть ИС в стратегических, бухгалтерских, финансовых или налоговых целях.

Лицензия на патент

Вместо «прямой продажи» прав ИС в качестве уступки изобретатель может «сдать их в аренду» в качестве лицензии. Лицензии на интеллектуальную собственность обычно выдаются в письменной форме из-за их сложности, но они могут быть устными.Прототип лицензии устанавливает текущий гонорар, который должен выплачиваться лицензиаром (, например, , компания) лицензиату (, например, , изобретатель). Обе стороны могут получить выгоду от лицензии: лицензиар может рассчитывать на высокие гонорары, если изобретение добьется успеха на рынке, а лицензиат может рассчитывать не платить роялти, если изобретение потерпит неудачу на рынке.

Выделить патент для общественности

Изобретатель может просто отдать свой IP или вовсе отказаться от него.Как правило, это не жизнеспособная стратегия монетизации, но она может быть способом заработать авторитет как плодовитого изобретателя или поглотить репутацию компании, которая выставит изобретение на полки магазинов.

Как сконфигурированы соответствующие отрасли и рынки?

Некоторые изобретения имеют очень специфический рынок и очевидный канал сбыта сковороды с антипригарным покрытием. Но некоторые изобретения охватывают несколько рынков, например покрытие с низким коэффициентом трения.Понимание того, как рынки настроены, может стать хорошей отправной точкой для лицензирования.

Неисключительная лицензия

Неисключительная лицензия дает лицензиату право использовать ИС, но лицензиар может одновременно предоставлять дополнительные лицензии другим лицам. Это может быть выгодно для лицензиара, если его интеллектуальная собственность улучшает продукт, производимый несколькими компаниями, имеющими примерно равную долю рынка, например компьютеры или обувь. Несколько лицензий с более низкой ставкой роялти, выданных нескольким компаниям, могут принести значительно больший общий доход от роялти, чем одна лицензия с более высокой ставкой роялти только для одной компании.

Эксклюзивная лицензия

Исключительная лицензия дает лицензиату право использовать ИС, и лицензиар не может предоставлять дополнительные лицензии какой-либо другой стороне, а также лицензиар не может использовать ИС самостоятельно. Следовательно, ставка роялти обычно выше, чем для неисключительной лицензии. Объем эксклюзивности может быть основан на многих параметрах, таких как область использования, географическая территория или рыночный канал. Эксклюзивные лицензии могут быть выгодными для обеих сторон, если лицензиатом является крупная компания с национальными или международными каналами выхода на рынок.Но они могут иметь катастрофические последствия для лицензиара, когда у лицензиата недостаточно рыночной власти для создания или удовлетворения рыночного спроса.

Индивидуальная лицензия

Единственная лицензия дает лицензиату право использовать IP, позволяя только лицензиару продолжать использовать IP. Это необычная договоренность, которая иногда возникает в соглашениях о перекрестном лицензировании (где каждая из двух сторон имеет интеллектуальную собственность, которую другой хочет использовать).

Сделайте ставку на неопределенное будущее.

Изобретатель может верить в долгосрочный рыночный потенциал своего изобретения, но ему может быть неудобно полагаться только на спекулятивные будущие доходы от лицензирования интеллектуальной собственности. В этом случае изобретатель может пожелать обменять некоторые текущие гонорары (будущие) на авансовый платеж (настоящий).

Авансовый платеж (единовременный роялти)

Авансовый платеж, также называемый единовременным роялти, представляет собой сумму в долларах, которую лицензиат выплачивает лицензиару, как правило, в начале или почти в начале срока действия лицензии.Если лицензиар подозревает, что ИС настолько слабая, что ее можно легко спроектировать, или что технология меняется так быстро, что то, что имеет ценность сегодня, завтра может устареть, он может пожелать обменять текущие гонорары на авансовый платеж. С другой стороны, если лицензиат считает, что рынок нестабилен или консолидируется, или что рынок настолько конкурентен, что проектирование неизбежно, он может вообще отказаться от авансового платежа. Однако увеличение предоплаты может нанести ущерб обеим сторонам.Это может ограничить объем денежных средств, доступных лицензиату для коммерциализации изобретения, что приведет либо к плохому исполнению и отказу продукта, либо к замедлению вывода на рынок и упущению рыночного окна.

Роялти за выполнение работ

Лицензионные платежи за запуск — это суммы, выплачиваемые лицензиару с течением времени на основе доходов, полученных лицензиатом от продаж продуктов, содержащих лицензионную ИС. Лицензиар может пожелать отказаться от авансового платежа за более высокие гонорары, если он считает, что ИС настолько сильна, что, возможно, никогда не будет спроектирована вокруг нее, или что технология либо неизменна, либо настолько фундаментальна, что ее ценность сохранится.Точно так же лицензиат может пожелать предложить предоплату, если он считает, что рынок стабилен или растет, или что он обладает такой большой рыночной властью, что дизайнерские решения не вызывают беспокойства. Однако максимизация гонорара может быть проблематичной для обеих сторон. Если лицензиат ошибочно предполагает быстрорастущий рынок и сохраняющуюся рыночную власть, он может не достичь эффекта масштаба, необходимого для поддержания высоких текущих роялти.

Комбинация авансового платежа и текущих роялти

Авансовые платежи и текущие роялти не исключают друг друга.Обеим сторонам может быть выгодно сбалансировать их должным образом.

Часть II: Как оптимизировать лицензию IP?

Какие продукты будут олицетворять вашу IP?

Лицензионные платежи, обычно просто «роялти», обычно пропорциональны тому, насколько хорошо лицензиат использует ИС. Два наиболее распространенных метода расчета роялти основаны на выручке от продаж (в долларах) и на проданных единицах.

Роялти в процентах от продаж

Роялти в процентах от продаж — обычно чистые продажи и редко валовые продажи — могут быть выгодны для лицензиаров, чья интеллектуальная собственность представлена ​​дорогими и малосерийными продуктами, или для продуктов, цена которых, как ожидается, со временем будет расти.Процент обычно фиксирован, но может меняться пропорционально объему продаж.

Роялти за проданную единицу

Роялти, основанные на количестве проданных единиц, могут быть выгодны для лицензиаров, чья интеллектуальная собственность представлена ​​недорогими и крупносерийными продуктами, или для продуктов, цена которых, как ожидается, со временем будет снижаться. Как и процент продаж, ставка за единицу обычно фиксирована, но может быть пропорциональна объемам продаж.

Роялти за использование

Технология, отслеживающая использование пользователем, привела к увеличению ставок роялти, основанных на количестве использований продукта.Примеры использования могут быть, когда пользователь открывает приложение для смартфона или когда он запрашивает облачный сервер. Первый аналогичен роялти за единицу, тогда как последний аналогичен роялти в процентах от выручки.

Роялти в единицу времени (единовременно)

Иногда бывает проще рассчитать роялти на основе времени, например, как долго компьютерная программа активна. Лицензионные платежи, основанные на времени, могут быть рассчитаны за месяц, минуту или любую продолжительность.

На чем следует основывать гонорары?

Лицензиары часто ориентируются на ставку роялти — чем выше, тем лучше. Но это только половина дела:

Лицензиар: «Я так счастлив. Я договорился о ставке роялти в размере 10%! »

Друг: «Отлично! Но 10% чего? Валовые продажи? Чистые продажи? Прибыль? »

Роялти на основе валовых продаж

В большинстве случаев валовые продажи — это просто сумма всех выставленных счетов, другими словами, сумма, которую лицензиат взимает со своих клиентов.Редко основывать роялти на валовых продажах, особенно в таких отраслях, как розничная торговля, где продавцы (лицензиаты) обычно платят за доставку, уценки и оптовые скидки.

Роялти на основе чистой выручки

Чистые продажи — это валовые продажи за вычетом расходов, связанных с продажей продуктов, например, отгрузки, возврата и торговых надбавок. Это наиболее распространенная основа для ставок роялти; однако его можно легко упустить из виду или неправильно понять. Казалось бы, высокая ставка роялти может быть нивелирована чрезмерными отчислениями.

Во многих отраслях обычно вычитаются следующие расходы:

• Оптовые скидки . Обычно они увеличивают общий объем продаж, и поэтому выигрывают обе стороны.
• Возврат товара . Выплата роялти по такой убыточной сделке может быть несправедливой.
• Перевозка и страхование продукции . Обычное.
• Местные налоги . Обычное.

Лицензиар, как правило, должен сопротивляться разрешению лицензиату вычитать следующие расходы:

• Комиссия за продажу .Это может побудить лицензиата платить чрезмерные комиссионные.
• Маркетинг и / или реклама . Обычно это расходы лицензиата на ведение бизнеса.
• Неоплаченная задолженность . Лицензиар не должен нести ответственность за управление клиентами лицензиата.
• Комиссионные сборы указаны нечетко . Такие всеобъемлющие категории могут стать источником разногласий.

Лицензиару выгодно ограничивать общую сумму вычетов некоторым процентом от валовых продаж.

Роялти на основе прибыли

Поскольку в финансовом управлении и бухгалтерском учете компаний очень много различий, лучше всего просто избегать использования прибыли в качестве основы для роялти.

Когда должны начисляться роялти за выполнение работ?

Лицензиат почти всегда рассчитывает роялти, когда он отправляет товары, выставляет счета на эти товары или получает платежи от своих клиентов.

Начислить роялти за отгрузку

Вычисление роялти при отгрузке продуктов может быть привлекательным вариантом для лицензиаров, которые полагаются на выплаты роялти для получения денежного потока.Однако, если чистая выручка является основой для лицензионных отчислений и имеются обширные или отсроченные вычеты, то начисление при отгрузке может усложнить бухгалтерский учет. Например, если лицензиат выплачивает лицензиару ежеквартальные роялти, но ежегодно кредитует покупателей за оптовые скидки, то лицензиару может потребоваться вернуть лицензиату излишне уплаченные роялти.

Начислить роялти по счету

Вычисление роялти при выставлении счетов за продукты очень распространено, поскольку оно обеспечивает четкую основу для расчета — количество или сумму в счете.На практике продавцы часто выставляют счета покупателям вскоре после того, как они отгружают товары, поэтому на практике может не быть большой разницы во времени между начислением при отгрузке и начислением по счету.

Начислить роялти по выплате

Вычисление роялти при выплате выявляет тонкую проблему — не только начисление определяет , когда подлежат выплате роялти, но и определяет , на чем основаны выплаты роялти. Роялти, начисляемые при выплате, основаны на продуктах, проданных лицензиатом и полученных за продуктов.Другими словами, если лицензиат никогда не получает платеж от покупателя, лицензиат не будет платить роялти за эти продукты. Для лицензиаров хороший способ договориться об отказе от начисления при оплате — это напомнить лицензиату, что ответственность за разумный выбор клиента лежит на лицензиате.

Как обеспечить адекватную коммерциализацию вашего IP?

Лицензия IP может оказаться бесполезной, если IP никогда не будет коммерциализирован. Лицензиаты иногда лицензируют IP исключительно на , чтобы предотвратить коммерческое использование этого IP (так называемый полочный стеллаж ), обычно если лицензиат хочет защитить свой собственный конкурирующий продукт.Лицензиар должен договориться о некоторой гарантии того, что лицензиат будет усердно работать над адекватной коммерциализацией ИС.

Выплаты по этапам

Если лицензионное соглашение касается изобретения, коммерциализации которого требуется значительное время, то стороны обычно определяют график основных этапов, которые должен выполнить лицензиат. Лицензиат почти всегда выплачивает лицензиару единовременную сумму за каждый достигнутый этап. В лицензионном соглашении должно быть четко указано, что происходит, когда график отклоняется по разным причинам.Примеры этапов — «создание функционального прототипа» или «начало клинических испытаний».

Минимальные роялти

Минимальный роялти — это квартальная или годовая сумма, которую лицензиат должен уплачивать лицензиару вне зависимости от того, продает ли лицензиат достаточно продуктов для получения адекватных роялти. Это может быть наиболее важным положением лицензии на интеллектуальную собственность, поскольку оно дает лицензиару некоторую уверенность в отношении будущих доходов.

Минимальные гонорары соответствуют ожиданиям сторон относительно коммерческой ценности лицензированной ИС.Например, предположим, что стороны хотят получить исключительную лицензию на простое изобретение, имеющее размер рынка около 10 миллионов долларов, и соглашаются на 5% роялти от валовой выручки. Это должно принести ожидаемые ежегодные гонорары в размере примерно 500 000 долларов США. Таким образом, если лицензиат отказывается согласиться на минимальный годовой гонорар, превышающий 100 000 долларов США, это означает, что лицензиат может рассчитывать на захват только 20% (2 миллиона долларов США) этого рынка (2 миллиона долларов США * 5% = 100 000 долларов США). В этом случае лицензиар может пожелать предложить неисключительную лицензию этому лицензиату или изучить эксклюзивные лицензии у других компаний, которые более уверены в том, что они будут полностью обслуживать этот рынок.

Важно отметить, что минимальные лицензионные платежи предоставляют простой способ изменить или расторгнуть соглашение с неэффективным лицензиатом. Например, если лицензиат не выплачивает один минимальный платеж роялти, то лицензия может быть преобразована из эксклюзивной в неисключительную; если лицензиат пропустит два платежа, действие лицензии может быть прекращено. Однако минимальные гонорары не являются гарантией коммерциализации, поскольку лицензиат обычно может просто заплатить эти минимальные суммы из своего кармана — при условии, что он может себе это позволить.

Кому должны быть предоставлены права на улучшения IP?

Важно подумать, может ли ИС развиваться дальше и кем. Какая сторона будет владеть и / или иметь права на такую ​​улучшенную ИС, зависит от многих факторов, включая: (1) размер, сложность и бизнес-модели сторон; (2) прочность и зрелость ИП; и (3) объем исследований и разработок, необходимых для коммерциализации ИС. Разумное эмпирическое правило состоит в том, что сторона, которая создает улучшенный IP, владеет этим улучшенным IP.

Сохранение права собственности на улучшения

Лицензиар, бизнес которого создает и лицензирует ИС, может захотеть провести переговоры о сохранении прав на все улучшенные ИС, созданные любой из сторон. Это не позволяет лицензиату изобретать лицензионную ИС и тем самым подрывать бизнес лицензиара. Лицензиар может сохранить право собственности на улучшенную ИС, но согласиться предоставить лицензиату на нее лицензию по справедливой рыночной стоимости.

Передать право собственности на улучшения

Большинство лицензиатов хотят владеть улучшенной интеллектуальной собственностью, созданной их сотрудниками или созданной за плату.Это разумное ожидание, особенно когда лицензиат находится в лучшем положении, чем лицензиар, для подачи, судебного преследования и поддержания улучшенного IP. Кроме того, лицензиат может запросить автоматическую лицензию на все улучшенные ИС, созданные лицензиаром. Хотя это и кажется несправедливым, лицензиат просто защищает свои инвестиции в лицензионную ИС. Это не позволяет лицензиару создать улучшенную ИС и затем потребовать дополнительных лицензионных отчислений и / или авансовых платежей, при этом угрожая передать улучшенную ИС конкуренту.

Согласитесь, что каждая сторона владеет улучшениями, которые она разрабатывает

Лицензиары и лицензиаты, как правило, действуют на коммерческой основе и поэтому могут развивать ИС безотносительно к другой стороне. В этой общей ситуации каждая сторона платит за разработку и защиту созданной ею улучшенной ИС, и, следовательно, владеет такой улучшенной ИС. Получает ли другая сторона права на IP для переговоров.

Патентных лицензий в области наук о жизни — роялти

При переговорах о патентной лицензии необходимо рассмотреть и согласовать ряд общих вопросов.Здесь мы учитываем роялти:

Порядок выплаты роялти по патентным лицензиям различается по структуре и сложности в зависимости от характера и обстоятельств сделки. Как правило, гонорары выплачиваются в виде процента от продаж или в виде заранее определенной единовременной выплаты, либо как сочетание того и другого. Основание роялти на продажах, а не на прибыли, имеет то преимущество, что позволяет избежать сложного исследования баланса лицензиата; цифры продаж, для сравнения, относительно легко понять и рассчитать.Более того, плохо управляемый лицензиат может получать лишь небольшую прибыль, несмотря на крупные продажи, или, не по вине лицензиара, вообще не получать прибыли. Вопросы бухгалтерского учета усложняются, если лицензиат продает соответствующий продукт либо в сочетании с другими продуктами, либо в комплекте с другими продуктами, где он может использовать прибыль / продажные цены непропорционально в пользу продуктов, не связанных с лицензионным платежом.

Дополнительные или дополнительные роялти включают следующее:

• первоначальный взнос — единовременная выплата лицензиару при подписании лицензии;
• промежуточные платежи –платы, инициируемые на значительных этапах успеха проекта, на который выдана лицензия;
• роялти в разы — процентная ставка роялти от продаж изменяется в зависимости от уровня продаж продукта, для которого требуется патентная лицензия;
• накопление роялти — ставка роялти, уплачиваемая по лицензии, уменьшается в соответствии с роялти, которые впоследствии должны быть выплачены за лицензии на сторонние патенты, которые необходимы для разработки продукта.Как правило, это можно увидеть в соглашениях о разработке, где требуется несколько патентов на «исследовательский инструмент» для выполнения этапов процесса, и на момент заключения соглашения неясно, сколько лицензий потребуется; и
• Лицензионные платежи за ноу-хау — патенты обычно не охватывают все страны мира, и поэтому, особенно в отношении успешных фармацевтических продуктов, вполне вероятно, что коммерческие продажи будут осуществляться на территориях, где нет патентного покрытия.Обычно роялти все равно будут выплачиваться на этих территориях, но по гораздо более низкой ставке (часто 50%), чем на территориях, где продажи выигрывают от патентного покрытия.

Согласованные ставки роялти и паушальные суммы будут варьироваться от соглашения к соглашению в зависимости от таких факторов, как исключительность, важность технологии, доступные альтернативы, прогнозируемые продажи, финансовые риски, связанные с конкретным проектом, и относительная сила сторон на переговорах. .

Ставки роялти обычно представляют собой конфиденциальную коммерческую информацию, которая, скорее всего, является конфиденциальной.Поэтому трудно получить сравнительные ставки при попытке выбрать отправную точку для переговоров по роялти. Однако, как правило, ставки роялти в секторе наук о жизни, как правило, выше, чем в других областях технологий, таких как телекоммуникации и электроника. Нет ничего необычного в том, что ставки на лицензию на продукт в секторе наук о жизни составляют около 10%, хотя патенты на процессы, такие как инструменты исследования, будут значительно ниже.

Эта статья инструментария является выдержкой из публикации «Патентные сделки в области наук о жизни» (Globe Law and Business Publishing, сентябрь 2014 г.).

Если у вас есть какие-либо вопросы по этой статье или вы хотите предложить тему для обсуждения в Synapse, пожалуйста, свяжитесь с нами.

Единовременная выплата присяжных за биологические препараты подтверждена существенными доказательствами — Федеральный суд по вопросам ущерба и других средств правовой защиты

Решение по делу Амджен против Хоспира было принято 16 декабря 2019 г. по апелляции округа Делавэр. После испытания биосимиляра присяжные сочли, что некоторые патентные претензии (и не другие) нарушены, и присудили истцу Amgen единовременную разумную сумму роялти в размере 70 миллионов долларов.«Из двадцати одной партии наркотических веществ, в отношении которых было предъявлено обвинение, присяжные нашли семь партий, подпадающих под действие защиты Safe Harbor». Затем окружной суд отклонил ходатайство ответчика Хоспиры в отношении JMOL о ненарушении прав и недействительности, о Safe Harbor и о возмещении ущерба или, альтернативно, о переводе или новом судебном разбирательстве. Окружной суд также отклонил ходатайство Amgen в отношении JMOL в связи с нарушением требований, признанных не нарушенными присяжными, или, в качестве альтернативы, для нового судебного разбирательства. Обе стороны подали апелляции.

Федеральный округ подтвердил решения о нарушении и недействительности, решение Safe Harbor и возмещение убытков.

Разумный гонорар присяжных подтверждается доказательствами. Эксперт Amgen «определил, что Хоспира ожидала получить от получения лицензии на производство объема партий, необходимых для достижения ожидаемой даты запуска продукта в 2015 году, до истечения срока действия [заявленного] патента, и надлежащим образом пришел к выводу, что гипотетические участники переговоров имели бы были заинтересованы в получении лицензии, необходимой для предпускового производства Hospira ». Более того, эксперт Amgen «объяснил свои доводы в пользу предложения единовременной структуры гонораров, включая тот факт, что в этом случае нарушение связано с производством, а не напрямую с продажей продукта.«Обратимой ошибки не было, поскольку Хоспира смогла провести перекрестный допрос эксперта Amgen и представить показания своего собственного эксперта по возмещению ущерба. «Hospira разрешили аргументировать в суде, что она еще не получила одобрения FDA, и что сумма ущерба должна основываться на стоимости замены, потому что Hospira может просто переделать продукт».

Имеются веские доказательства, подтверждающие размер гонорара присяжным в размере 70 миллионов долларов, который соответствовал сумме гонорара, предложенного экспертом Amgen в диапазоне от 154 до 170 миллионов долларов, а эксперт Hospira предложил гонорар в пределах 4 долларов.От 1 до 4,6 миллиона долларов.

Зачем продавать? | Спрингбок Энергия

Стоимость обучения. Проживание и питание. Книги. Образование стоит дорого и с каждым годом становится все дороже. По данным Forbes, средняя стоимость четырехлетнего обучения в государственном колледже составляет более 28 000 долларов в год и, по прогнозам, будет расти примерно на 6,5% в год. В то же время конкурентоспособное образование важнее, чем когда-либо прежде, чтобы дать членам вашей семьи наилучшие шансы на успешную жизнь.

Получив крупную единовременную выплату от продажи процентов, у вас будут деньги, необходимые для оплаты образования вашей семьи.Фактически, во многих штатах есть планы сбережений для колледжей, такие как планы 529, по которым вы можете внести свою единовременную выплату и зафиксировать текущую стоимость обучения или инвестировать средства в один из нескольких вариантов, разработанных с учетом вашей терпимости к риску и потребностей. В любом случае, когда придет время поступать в колледж, у вас буквально будут деньги в банке, чтобы их профинансировать. Предоставление членам вашей семьи наилучшей возможности по-настоящему раскрыть свой потенциал — один из лучших подарков, которые вы можете подарить.

У продаж есть и другие преимущества для вас.

Финансовая свобода

Узнайте, как Дирк работал со Спрингбоком, чтобы продать свои права на добычу полезных ископаемых, чтобы помочь членам своей семьи и выплатить свою ипотеку.

Осуществи свою мечту

У каждого есть то, чем он всегда хотел заниматься — если бы только у них были деньги. Когда вы получите платеж, вы сможете:

• На пенсию
• Купить идеальный дом
• Совершите путешествие, которое вы всегда планировали
• Начни свой бизнес

Воспользуйтесь налоговыми льготами

При выплате роялти вы должны ежегодно отчитываться и платить налоги.Продавая, вы упростите свои налоговые декларации, потому что у вас больше не будет этого ежегодного бремени, а также вы потенциально можете получить выгоду от долгосрочных налоговых ставок на прирост капитала.

Уменьшение или погашение долга

Большинство американцев имеют какие-то долги — будь то кредитные карты, оплата автомобилей, ипотека или студенческие ссуды. Продажа процентов на полезные ископаемые предоставит вам быстрый и легкий доступ к единовременной выплате, которую вы можете использовать для погашения любого вида долга. А поскольку мы хорошо финансируем, мы можем быстро закрыть и получить ваши деньги в кратчайшие сроки.

Уменьшите свой финансовый риск

Когда вы получаете ежемесячные чеки на выплату роялти:

• Сумма вашего чека находится во власти непредсказуемых рыночных цен на нефть и газ и производственной мощности скважины — ни то, ни другое вы не можете контролировать.
• Механические или эксплуатационные проблемы с производственным оборудованием могут повлиять на объем добычи нефти и газа.

Вот почему размер гонорара, который вы получаете, может быть таким широким. Продавая на единовременную сумму сейчас, вы можете гарантировать сумму, которую вы получите за свои проценты.А поскольку мы хорошо финансируем, мы можем быстро закрыть и получить ваши деньги в кратчайшие сроки.

Итак, если это так рискованно, зачем нам покупать права? Мы инвестируем в долгосрочной перспективе и покупаем достаточно полезных ископаемых, чтобы диверсифицировать наши риски, чтобы мы могли управлять в случае, если стоимость одного из наших интересов снизится.

Упростите свои финансы

Продавая, вам больше не нужно следить за всеми документами, такими как графики истощения, файлы приказов о разделении и налоговые отчеты.Это также сокращает объем работы, связанной с планированием недвижимости. Ликвидируя свои права на добычу полезных ископаемых, пока вы еще живы, вы можете распределять наличные вместо того, чтобы иметь дело с разделом собственности и ежемесячных лицензионных платежей.

Еще о чем подумать

Когда вы продаете свои гонорары, вы больше не будете получать ежемесячные чеки, но получите более крупный разовый платеж. Если сейчас это кажется слишком сложным решением или вы просто не уверены, вы всегда можете продать часть своих полезных ископаемых.Это поможет снизить ваш финансовый риск и предоставит вам единовременную выплату, но при этом у вас все равно будет несколько ежемесячных чеков роялти.

видов платежей, включенных в соглашения о лицензировании технологий и распределении доходов между португальскими университетами | Tékhne

1Введение

Исследования и разработки (НИОКР) — это предшественники новых знаний, патентов и технологий, которые могут быть преобразованы в инновации, улучшенные продукты или явные или скрытые знания. Для увеличения ценности практики и методов оценки результатов НИОКР могут использоваться для объединения уникальных характеристик изобретения или технологии с потребностями и интересами различных организаций.Предвидя это, университеты приняли стратегии повышения ценности знаний, чтобы способствовать практическому применению результатов исследований и разработок. В этом контексте деятельность по оценке технологий и лицензированию позволяет исследовательскому персоналу и университетам получать доходы за счет заключения соглашений о передаче технологий. Чтобы лучше понять этот процесс и улучшить доступ к информации о конкретных методах поддержки коммерциализации изобретательской деятельности, этот документ призван предоставить доказательства того, какие основные типы платежей используются университетскими отделами трансфера технологий (TTU), а также предоставить знания о распределении доходов между португальскими университетами и перечислить различные диспозиции, влияющие на ценность лицензионного соглашения.Мы заметили, что обзор литературы по этим вопросам довольно фрагментирован в том смысле, что они обычно выделяют ограниченное количество факторов, чтобы рассматривать их как независимые переменные (Wright, 2014). Именно этот пробел и намерен устранить данная статья, четко указав типы оплаты, используемые португальскими TTU, и указав распределение доходов между португальскими университетами.

2 Методология

Исследование включало обширный обзор литературы и сбор дополнительной информации путем опроса руководителей восьми университетских TTU португальских университетов с использованием полуструктурированного опроса.Данные были собраны в период с октября 2016 года по февраль 2017 года.

Восемь адресованных TTU были связаны с восемью португальскими университетами, и все они ответили на полуструктурированный опрос, а именно:

• 1.

  University of Minho — TecMinho

• 2.

  Университет Порту: UPIN

• 3.

  Университет Авейру: UATEC

• 4.

  Университет Коимбры: DITS

• 5.

  Университет Бейры внутренних дел: отдел инноваций и развития

• 6 .

  Университет Новой Лиссабона: RIA — Research and Innovation Accelerator

• 7.

  Университет Эворы: офис передачи технологий

• 8.

  Университет Алгарве: CRIA

Этот образец был выбран целенаправленно из-за высокой региональной и национальное влияние университетов, а также благодаря опыту и способности TTU предоставлять данные, которые расширяют понимание процессов передачи технологий. Шесть из восьми университетов регулярно входят в мировые рейтинги 1000 лучших университетов (CWUR, 2015).

Полуструктурированное исследование было разделено на две части: одна была посвящена методам и методам оценки технологий, а другая — платежам по лицензионным соглашениям. В обеих частях мы использовали шкалу Лайкерта для классификации частоты использования каждой анализируемой проблемы. Чем выше значение, тем выше была частота использования по шкале от 1 до 5.

Подход был исследовательским и описательным, но также аналитическим в том смысле, что он формулирует проблемы, поставленные на карту при создании платежной структуры. по соглашениям о передаче технологий, и был проведен статистический анализ с использованием T-критериев с одной выборкой для средних значений соответствующих переменных.Для выполнения этого анализа использовался IBM SPSS Statistics 19.

В качестве основы для анализа T-теста по одной выборке мы использовали на протяжении всей статьи две гипотезы с учетом 95% доверительного интервала: H0

Средняя частота равна 3, платеж часто включается в соглашения о передаче технологии TTU, которые участвовали в этом исследовании.

h2

Средняя частота не равна 3, оплата не часто включается в соглашения о передаче технологии TTU, которые участвовали в этом исследовании.

Такой подход позволил нам определить типы оплаты, используемые TTU в лицензионных соглашениях.

Регулирование прав интеллектуальной собственности всех государственных португальских университетов, за исключением Университета Азорских островов и Университета Мадейры, также было пересмотрено с целью определения распределения доходов, вытекающих из лицензионных соглашений.

3 Типы платежей

При определении структуры платежей мы должны учитывать различные варианты, которые могут повлиять на стоимость лицензионного соглашения.Вот некоторые из этих распоряжений:

• —

  На технологическом уровне: объем изобретения, территориальные права и продолжительность защиты, уровень исключительности, предоставляемый для воспроизведения, модификации, проведения дальнейших исследований и разработок или разработки новых продуктов на основе изобретения, стадия разработки технологии, уровень сложности и навыки, необходимые для ее использования, ее надежность для работы в различных средах, удобство использования, простое и интуитивно понятное воспроизведение и упаковка, количество технологий, которые должны быть интегрированы с изобретением, чтобы получить полную коммерческий продукт, возможность массового производства, совместимость с существующими системами, риски и затраты, связанные с будущими разработками, а также его социальное и экологическое воздействие;

• —

  На уровне рынка: существующие и возникающие конкурентные технологии, стратегическая важность технологии, дифференцированные приложения, вытекающие из изобретения, и предполагаемые отрасли, размер и темпы роста рынка приложений, возникающие и сокращающиеся потребительские сегменты, сила существующих фирм и брендов, сложность маркетинга, распространения и продаж, жизненный цикл приложений и их потоки доходов.

Это некоторые распоряжения, влияющие на размер платежей, но есть и другие распоряжения, такие как права на улучшения, сделанные с помощью технологии или на ней, возможность сублицензирования, оплата патентных пошлин в нескольких странах, срок действия соглашения и исключительность предоставленных прав, включение технических услуг, предоставление оборудования или других ресурсов со стороны университета или фирмы, наличие проектов и конкурирующих команд НИОКР, размер лицензионных отчислений, применяемых в промышленность и потенциальные выгоды от коммерциализации технологий.

Все эти распоряжения должны быть рассмотрены или оценены таким образом, чтобы характер, обстоятельства и условия соглашения отражались в суммах платежей и в их структуре, которую можно подразделить по существу на четырнадцать категорий:

• 1.

  Единовременный платеж или оплаченная лицензия — единовременный платеж на определенный срок;

• 2.

  Фиксированная плата за проданную единицу или использование технологии;

• 3.

  Заработанные роялти, текущие роялти или чистые лицензионные платежи — роялти, основанные на процентах от продаж или использования технологий;

• 4.

  Авансовый платеж или предоплата;

• 5.

  Минимальный (годовой) платеж наличными — минимальные или минимальные роялти;

• 6.

  Поэтапные или поэтапные платежи;

• 7.

  Опционные соглашения и опционные платежи;

• 8.

  Корректировка роялти;

• 9.

  Расчет отсроченных роялти;

• 10.

  Штрафы за просрочку платежа;

• 11.

  Сборы за расторжение договора или сборы за уничтожение;

• 12.

  Сублицензионные платежи;

• 13.

  Выплата капитала;

• 14.

  Вспомогательные выплаты;

• 15.

  Возмещение затрат на патенты и техническое обслуживание.

Соглашение может включать несколько типов платежей, и перечисленные выше категории не являются исчерпывающими. В следующих разделах мы рассмотрим каждый тип оплаты отдельно.

3.1 Единовременная выплата или оплаченная лицензия

Лицензионные соглашения, включающие единовременную выплату за фиксированное право на эксплуатацию, типичны для соглашений, в которых технология предполагает относительно низкий промышленный и коммерческий риск (Johnson, 2007), и они обеспечить преимущества для обеих сторон.Расходы на административный контроль и коммуникацию TTU сокращаются или устраняются, и фирма не вынуждена раскрывать конфиденциальную информацию, и она предоставляет лицензиару в один момент значительный объем финансовых ресурсов. Для определения суммы платежа рекомендуется составить прогноз дисконтированного денежного потока, оценить рентабельность одного платежа по сравнению с серией отсроченных меньших годовых платежей (Pressman, 2009) и установить сумму платежа с учетом рентабельность изобретения.

Результаты теста для единовременной выплаты с использованием Одновыборочного T-теста для значения теста = 3 представляют p = 0,007 с t = -3,74, что означает наличие свидетельств для отклонения нулевой гипотезы. Единовременная выплата или оплаченная лицензия практически никогда не включаются в соглашения о передаче технологии TTU, участвовавших в этом исследовании, поскольку средняя частота их использования составляет 2,00 со стандартным отклонением 0,76.

3.2 Фиксированная оплата

Может быть установлена ​​фиксированная плата за проданную единицу или использование технологии.Это значение должно обновляться каждый год со ссылкой на уровень инфляции (Johnson, 2001; Poddar & Sinha, 2002).

Результаты теста для фиксированной оплаты с использованием T-теста с одной выборкой для значения теста = 3 представляют p = 0,836 с t = -0,22, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Установление фиксированной платы за соглашения о передаче технологий является относительно частой практикой TTU, поскольку их средняя частота использования составляет 2,88 со стандартным отклонением 1.64.

3.3 Заработанные роялти или текущие роялти

Текущие роялти основываются на процентной доле от цены лицензированного продукта или на процентном отношении к результатам продаж продукта. Этот тип платежа разделяет риск между лицензиаром и лицензиатом, поскольку лицензиар получает больший или меньший платеж в зависимости от успеха продаж (Heiden & Petit, 2017; Nabulsi & Belt, 2015; Planting, Yuskavage, Okubo, Moylan, И Бонд, 2017; Поддар и Синха, 2002; Стивенс, 2016).Лицензионные платежи являются важным свидетельством уверенности лицензиара в успехе промышленной и коммерческой реализации изобретения (Johnson, 2007). Лицензионные платежи часто используются, когда неопределенность в прогнозировании объема продаж очень высока и когда технология и ее приложения все еще находятся на ранней стадии разработки, и считается, что участие обеих сторон может положительно повлиять на успех коммерциализации. Чтобы установить процент роялти, подлежащих выплате, можно использовать дисконтированные денежные потоки, стандарты роялти, реальные опционы или методы моделирования Монте-Карло.

Результаты теста для выплаты фиксированного вознаграждения с использованием T-теста с одной выборкой для значения теста = 3 представляют p = 0,351 с t = 1,00, что означает, что есть доказательства для отклонения нулевой гипотезы. Заработанные гонорары часто включаются TTU в соглашения о передаче технологий, так как средняя частота их использования составляет 3,50 со стандартным отклонением 1,41.

3.4 Авансовый платеж или авансовый платеж

Авансовый платеж — это платеж, требуемый лицензиаром, целью которого является обеспечение приверженности лицензиата индустриализации и коммерческому успеху изобретения.Авансовые платежи получаются в обмен на снижение процентной ставки роялти (Stevens, 2016; Thalhammen-Reyero, 2008). Одним из общих правил для этого типа платежей является определение платежа на основе оценки стоимости, которая должна быть получена в год, когда проект уже идет полным ходом (Razgaitis, 2003). Таким образом, необходимо вернуться к прогнозам дисконтированных денежных потоков, но величина дополнительного платежа может также отражать адекватную сумму, которую каждая сторона считает необходимой для того, чтобы проект продолжал двигаться по пути к его коммерческому успеху.

Результаты теста для авансового платежа или авансового платежа с использованием однократного T-теста для значения теста = 3 представляют p = 0,003 с t = -4,58, что означает наличие свидетельств для отклонения нулевой гипотезы. Авансовый платеж или авансовый платеж почти никогда не включаются в соглашения о передаче технологии TTU, участвовавшими в этом исследовании, поскольку их средняя частота использования составляет 2,25 со стандартным отклонением 0,46.

3.5Минимальные или минимальные денежные выплаты или минимальные роялти или годовые сборы

Минимальные денежные выплаты — это ежегодные выплаты, требуемые лицензиаром для лицензиата для сохранения своих прав на эксплуатацию.Цель также состоит в том, чтобы гарантировать, что лицензиат предпринимает должную осмотрительность в отношении успешной коммерциализации изобретения (Kim & Blacklock, 2009; Stevens, 2016). Его величина может быть установлена ​​на основе консервативного или оптимистичного сценария, исходя из оценки продаж, и может соответствовать четверти или двум кварталам прогнозируемых роялти на определенный год (Razgaitis, 2007).

Результаты тестирования минимумов с использованием одновыборочного T-теста для значения теста = 3 представляют p = 0.785 с t = 0,28, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Минимальные значения часто включаются в соглашения о передаче технологии TTU, так как средняя частота их использования составляет 3,13 со стандартным отклонением 1,25.

3.6Этапные платежи или промежуточные платежи

Это платежи, требуемые лицензиату каждый раз, когда определенные цели или этапы разработки или коммерциализации успешно достигнуты (Leone & Oriani, 2007; Stevens, 2016; UMIP, 2005; Wood, 2004), например, завершение стадии НИОКР, начало продаж или разработка нового приложения на основе технологии.

Результаты теста для промежуточных платежей с использованием T-теста с одной выборкой для значения теста = 3 представляют p = 0,275 с t = -1,18, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Хотя нулевая гипотеза не была отвергнута, установление промежуточных платежей нечасто среди всех TTU, средняя частота использования составляет 2,50 со стандартным отклонением 1,20.

3.7 Опционные соглашения и опционные платежи

Опцион — это право принимать будущие решения относительно приобретения или использования технологии.Опционы могут быть очень полезны для разработки и проверки технологии и ее рынка, а инвесторы могут принять обоснованное решение о приобретении прав. Если инвестор желает провести дополнительные исследования и разработки, вариант может включать исключительное право, и в этом случае определяется первоначальный взнос. Этот платеж компенсирует лицензиару отсрочку поиска лицензиатов на время действия опции. Опционы, предполагающие исключительные права, могут обусловливать другие возможности, и в случае, если опция не активирована, это может повлиять на будущие сделки.Таким образом, в опционном соглашении необходимо четко определить его продолжительность, а также обязательства каждой стороны и последствия в случае неиспользования опциона (Thalhammen-Reyero, 2008). Опционные соглашения обычно длятся 6–12 месяцев, и они очень полезны при создании новых предприятий (Leone & Oriani, 2007). Возможны и другие варианты, например, возможность получить неисключительную лицензию после периода экспериментов и тестирования.

Результаты тестирования опционных платежей с использованием однократного T-теста для тестового значения = 3 представляют p = 0.142 с t = −1,66, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Несмотря на то, что нулевая гипотеза не была отвергнута, выплаты по опционам нечасты среди всех TTU, средняя частота использования составляет 2,25 с соответствующим стандартным отклонением 1,28.

3.8 Корректировка вознаграждения

Соглашение может включать возможность корректировки размера роялти. Для отражения некоторых обстоятельств может быть введена шкала снижения процента роялти, например, снижение стоимости изобретения из-за новых конкурирующих технологий, более высокие затраты на производство и коммерциализацию, чем ожидалось, из-за невозможности получения прав в определенном регионе или в связи с изменением исключительной лицензии на неисключительную (UMIP, 2005).Снижение роялти также может служить стимулом для увеличения производства и его продаж. Определение более низкого значения роялти, которое увеличивается, если достигаются определенные коммерческие цели, обычно называется дополнительными роялти (WIPO / ITC, 2005). Эта шкала увеличения размера роялти также может быть введена, чтобы отражать обстоятельства благоприятного промышленного развития. и коммерческая реальность из-за большего поглощения продукта или из-за низких производственных затрат, или других благоприятных промышленных и коммерческих событий.

Результаты проверки корректировок роялти с использованием Одновыборочного T-критерия для значения критерия = 3 представляют p = 0,111 с t = -1,82, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Хотя нулевая гипотеза не была отвергнута, корректировки роялти нечасты среди всех TTU, средняя частота использования составляет 2,13 с соответствующим стандартным отклонением 1,36.

3.9 Расчет отсроченных гонораров

Когда существует высокая неопределенность в отношении результатов разработки технологий и коммерческого успеха и существует разумная степень доверия между сторонами, может иметь смысл определить роялти и другие формы оплаты после технологии и рынка проверка произошла.Когда платежи устанавливаются апостериори, важно определить сроки для достижения определенных результатов или сообщить определенные цели, чтобы результаты можно было анализировать, а платежи определять в соответствии с этими результатами. Этот тип оплаты в основном используется среди дочерних университетских фирм, в которых установились доверительные отношения.

Результаты теста для расчетов отсроченного роялти с использованием Т-теста с одной выборкой для значения теста = 3 представляют p = 0,142 с t = -1,66, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы.Хотя нулевая гипотеза не была отвергнута, расчет отсроченных роялти нечасто встречается среди всех TTU, средняя частота использования составляет 2,25 с соответствующим стандартным отклонением 1,28.

3.10 Штрафы за просрочку платежа

Дата каждого платежа должна быть четко определена в соглашении, а штрафы должны быть установлены в случае невыполнения обязательств, чтобы препятствовать будущим дефолтам (Razgaitis, 2003).

Результаты теста для штрафов за просрочку платежа с использованием однократного T-теста для значения теста = 3 представляют p = 0.068 с t = -2,16, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Хотя нулевая гипотеза не была отвергнута, расчет отсроченного роялти нечасто встречается среди всех TTU, средняя частота использования составляет 2,00 с соответствующим стандартным отклонением 1,31.

3.11 Сборы за прекращение действия или сборы за прекращение действия

Лицензия предполагает фиксированный срок действия. В случае разрыва контракта учреждению должны быть выплачены сборы для компенсации упущенных возможностей. Этот тип оплаты обычно используется в качестве меры доверия к лицензиату (Berneman, Davis, O’Reilley, & Raymond, 2014; Razgaitis, 2007).

Результаты тестирования платы за прекращение с использованием Одновыборочного T-теста для значения теста = 3 представляют p = 0,051 с t = -2,35, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Хотя нулевая гипотеза не была отвергнута, установление платы за завершение нечасто среди всех TTU, средняя частота использования составляет 1,88 с соответствующим стандартным отклонением 1,36.

3.12 Платежи за суб-лицензию

Иногда лицензиат имеет доступ к большим сетям и заинтересован в распространении технологии среди третьих сторон, что увеличивает его продажи и ликвидность.Эти контракты должны содержать предварительное представление о том, как прибыль будет распределяться между лицензиарами, лицензиатами и сублицензиатами. Сублицензирование распространено в эксклюзивных лицензионных соглашениях (Berneman et al., 2014; Franko & Ionescu-Pioggia, 2006; Stevens, 2016).

Результаты теста для сублицензионных платежей с использованием T-теста с одной выборкой для значения теста = 3 представляют p = 0,316 с t = 1,08, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Сублицензионные платежи часто включаются TTU в соглашения о передаче технологий, так как средняя частота их использования составляет 3.50 со стандартным отклонением 1,31.

3.13 Выплаты акционерного капитала

Университет может выбрать участие в акционерном капитале фирмы, обеспечивая финансовую поддержку фирмы или передачу технологии без или по сниженным ценам для фирмы. Наиболее успешные университеты с точки зрения передачи технологий обычно имеют некоторую форму участия в дочерних компаниях и принимают четкие и упреждающие меры, направленные на их развитие (Lockett, Wright, & Franklin, 2003). Финансовый доход от участия в капитале обычно выше, чем доход, полученный при лицензировании, и университеты, кажется, более вовлечены в акционерный капитал, если они более опытны в передаче технологий (Bray & Lee, 2000; Feldman, Feller, Bercovitz, & Burton, 2002 ).

Результаты теста для выплат по собственному капиталу с использованием T-теста с одной выборкой для значения теста = 3 представляют p = 0,001 с t = -5,61, что означает, что есть доказательства для отклонения нулевой гипотезы. Выплаты по собственному капиталу почти никогда не включаются в соглашения о передаче технологий TTU, которые участвовали в этом исследовании, поскольку их средняя частота использования составляет 1,50 со стандартным отклонением 0,76.

3.14 Вспомогательные платежи

Поддержка лицензиара в виде технической помощи особенно важна для сложных технологий и в первые годы действия лицензии, когда лицензиат проходит процесс обучения, и они могут иметь положительное влияние с точки зрения снижения инвестиционных рисков, и для лицензиара они являются важным источником доходов, улучшают отношения с лицензиатом и возможность установления новых коммерческих и инвестиционных отношений (Rocha, 2009).

Результаты теста для выплат поддержки с использованием T-теста с одной выборкой для значения теста = 3 представляют p = 0,180 с t = -1,49, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Несмотря на то, что нулевая гипотеза не была отвергнута, выплаты поддержки нечасты среди всех TTU, средняя частота использования составляет 2,38 с соответствующим стандартным отклонением 1,19.

3.15 Возмещение и обслуживание патентных расходов

Платежи за расходы, понесенные при подаче патентных заявок и пошлины за обслуживание.Эти платежи обычно запрашиваются при предоставлении исключительного права, если эти затраты не превышают рыночную стоимость лицензируемого актива (Rocha et al., 2013; Stevens, 2016).

Результаты теста на возмещение и поддержание патента с использованием Т-теста с одной выборкой для значения теста = 3 представляют p = 0,785 с t = 0,28, что означает отсутствие доказательств для отклонения нулевой гипотезы. Компенсация затрат на патенты и их обслуживание часто включаются TTU в соглашения о передаче технологии, при этом средняя частота их использования составляет 3.13 со стандартным отклонением 1,25.

3.16 Типы платежей, используемые TTU в лицензионных соглашениях

Лицензионное соглашение создает договорные обязательства между лицензиаром и лицензиатом, и несколько типов платежей, которые отражают несколько соображений, которые могут быть экономическими, технологическими, правовыми или коммерческими, могут быть включены в договор. Наиболее частые виды платежей, используемые TTU, — это текущие лицензионные платежи, но в соглашения о передаче технологий также часто включаются и другие платежи, такие как минимальные денежные платежи или промежуточные платежи, но обычно возникает беспокойство при оценке положения фирм. Кроме того, существует озабоченность по поводу установления взаимоотношений, особенно когда у фирм есть предыдущие отношения с университетом или когда создается новая фирма для использования изобретения.Эта озабоченность также отражается на частоте платежей, установленной после периода экспериментов и тестов (расчет отсроченного роялти) — некоторые TTU выражают опасения по поводу установления этого типа платежей из-за потенциальных конфликтов, которые могут возникнуть в соглашениях о апостериорной оплате. Что касается поддержки платежей за научно-технические услуги, они относительно часто фигурируют в лицензионных соглашениях ТТУ. Эти услуги, представляющие собой сочетание обслуживания и технической помощи, увеличивают доходы лицензиара, а также имеют то преимущество, что они поддерживают отношения с лицензиатом, увеличивая возможность передачи других решений.Предоставление прав сублицензирования также является обычным явлением, что касается выплат от долевого участия, они не являются обычным явлением. Среди видов платежей, наименее используемых TTU, — единовременные выплаты, плата за прекращение действия и штрафы за просрочку платежа.

4Распределение доходов

Каждый университет имеет свои собственные правила или набор принципов, которые определяют, как доходы от лицензионных соглашений распределяются между заинтересованными сторонами университета. Более высокие гонорары, выплачиваемые изобретателям, по-видимому, положительно связаны с количеством изобретений, финансовой отдачей от лицензий и привлечением более способных исследователей (Lach & Schankerman, 2003), а университеты, как правило, платят более высокие проценты изобретателям, которые инициативы по созданию собственной дочерней фирмы, эти более высокие сборы направлены на то, чтобы компенсировать инициативу изобретателей и их отношение к риску (CEC, 2007; Lockett et al., 2003). Что касается TTU, они обычно получают 10-25% доходов от лицензий, и университет имеет тенденцию напрямую субсидировать деятельность TTU в течение нескольких лет, пока он не станет самодостаточным (CEC, 2007). Может пройти много лет, прежде чем будет достигнута самодостаточность, и TTU должно достичь баланса между доступными ресурсами и тем, что они могут защитить. Как показывает практика, только каждое десятое раскрытие изобретения является патентоспособным, и только один из десяти патентов подлежит лицензированию (Dodds & Somersalo, 2007).Таким образом, методы оценки имеют важное значение в процессе принятия решений в отношении патентов, а также в маркетинге и лицензировании изобретений.

Распределение доходов по лицензионным соглашениям между изобретателями в университетах, участвующих в обучении, колеблется от 30% до 60%, и в этих университетах не указывается распределение доходов между своими TTU и когда сотрудниками университета создается новая дочерняя фирма. . Оставшиеся доходы используются для поддержки исследовательского центра, в котором было сделано изобретение, для приобретения оборудования и материалов, а также для проведения дальнейших исследований в области технологии с учетом будущих выгод.Доходы также используются в трансверсальной деятельности, в основном в управлении и укреплении прав интеллектуальной собственности, а также в разработке стратегических проектов НИОКР.

Подробную информацию о распределении доходов в португальских университетах можно найти в Таблице 1. Эта информация была получена в результате изучения положений о правах интеллектуальной собственности каждого португальского университета. Эти документы были получены путем запроса копии в TTU или путем ознакомления с документом на веб-сайте университетов или TTU.

5 Заключение

На основании полученных эмпирических результатов можно сделать несколько выводов. Ниже приводится краткое изложение некоторых важных из них, касающихся типов платежей и распределения доходов.

Типы платежей:

• a)

  Наиболее частыми видами платежей являются текущие роялти, но в соглашения о передаче технологий часто включаются и другие виды платежей, такие как минимальные, промежуточные платежи и возмещение затрат на патенты и Обслуживание;

• b)

  Оплата услуг научно-технической поддержки увеличивает доходы лицензиара, и они имеют то преимущество, что они сохраняют отношения с лицензиатом, увеличивая возможность передачи других решений;

• c) ​​

  Расчеты отсроченного платежа используются, особенно когда фирма ранее имела отношения с университетом или когда создается новая дочерняя фирма для использования изобретения.Некоторые TTU выражают опасения по поводу введения этого типа платежей из-за потенциальных конфликтов, которые могут возникнуть;

• d)

  Что касается инвестиций в социальный капитал новых дочерних фирм, мы заметили отсутствие университетских подразделений по передаче технологий в этом процессе взаимодействия, что не означает недостаточное участие других университетских подразделений, которое может происходить. . Мы должны помнить, что, согласно нашему обзору литературы, участие в дочерних фирмах обычно дает более высокий инвестиционный доход, чем тот, который обычно получается с лицензионным соглашением (Bray & Lee, 2000; Feldman et al., 2002).

  Распределение доходов:

• e)

  Доходы от лицензионных соглашений в основном используются для вознаграждения исследователя или исследовательской группы, создавшей изобретение, и для поддержки их подразделения;

• f)

  Распределение доходов изобретателям отличается от университета к университету и составляет от 30% до 80% от общих доходов;

• g)

  Положения университетов о правах интеллектуальной собственности, как правило, не определяют распределение доходов для TTU и не определяют иное распределение доходов при создании новой дочерней фирмы.